A．2
B．3
C．5
D．6
22．（ ?。┤?，登記結(jié)算平臺收到交易所發(fā)送的累計投標(biāo)詢價申報數(shù)據(jù)后，核算每個配售對象應(yīng)付申購款金額，并將該核算結(jié)果通過PROP發(fā)送給主承銷商。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
23．關(guān)于上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的流程，下列敘述中有誤的是（ ）。
A．T日投資者申購
B．T+1日資金凍結(jié)
C．T+3日驗(yàn)資及配號
D．T+4日公布中簽號
24．根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定，上市未滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按（ ）自動鎖定。
A．85%
B．90%
C．95%
D．100%
25．上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ ?。?，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。
A．董事
B．董事長
C．董事會秘書
D．證券事務(wù)代表
26．發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人（ ?。┮陨瞎煞莸闹饕蓶|、實(shí)際控制人、控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè)，發(fā)行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
27．首次公司發(fā)行股票并上市，股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登（ ?。┖途W(wǎng)下配售結(jié)果公告。
A．價格公告
B．開價公告
C．定價公告
D．配售公告
28．關(guān)于披露上市公司的財務(wù)會計信息，發(fā)行人編制合并財務(wù)報表的，應(yīng)（ ?。?BR> A．披露合并財務(wù)報表
B．披露母公司財務(wù)報表
C．披露子公司財務(wù)報表
D．同時披露合并財務(wù)報表和母公司財務(wù)報表
29．律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動情況出具的（ ?。┦前l(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。
A．招股說明書
B．法律意見書
C．資產(chǎn)評估報告
D．審計報告
30．公開發(fā)行新股的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性的一般規(guī)定要求公司高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，且最近（ ?。﹤€月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。
A．3．
B．6
C．12
D．18
31．在新股發(fā)行的申請程序中，上市公司的董事會應(yīng)就（ ?。┦马?xiàng)作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。
A．發(fā)行對象、募集資金的用途及數(shù)額
B．新股發(fā)行的方案
C．對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)
D．決議的有效期
32．上市公司非公開發(fā)行新股是指（ ?。?。
A．上市公司向不特定對象發(fā)行新股
B．上市公司向特定對象發(fā)行股票
C．向原股東配售股份
D．向不特定對象公開募集股份
33．招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第（ ?。﹤€工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明。
A．1
B．2
C．3
D．5
34．股東大會通過當(dāng)次發(fā)行議案之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會決議。
A．2
B．3
C．4
D．7
35．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（ ?。﹤€工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。
A．3
B．5
C．7
D．10
36．可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值（ ）元人民幣。
A．30
B．50
C．90
D．100
37．資信評級機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告（ ）次跟蹤評級報告。
A．1
B．2
C．3
D．4
38．上市公司出現(xiàn)最近（ ?。┻B續(xù)虧損情形的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
39．在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價發(fā)行日，下列說法中錯誤的是（ ?。?。
A．T+1日，凍結(jié)申購資金，并應(yīng)在T+1日16：00前，將未經(jīng)驗(yàn)資的網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交上海證券交易所
B．T+2日，驗(yàn)資報告送達(dá)上海證券交易所；上海證券交易所向營業(yè)部發(fā)送配號
C．T+3日，中簽率公告見報；搖號
D．T+4日，做好上市前準(zhǔn)備工作
40．申請發(fā)行可交換公司債券的，上市公司最近1期末的（ ）。
A．總資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣2億元
B．凈資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣2億元
C．凈資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣3億元
D．總資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣3億元
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