1．目前國際上發(fā)行監(jiān)管制度的主要類型有（ ?。?。
A．政府主導(dǎo)型
B．混合型
C．行業(yè)協(xié)會(huì)主導(dǎo)型
D．市場主導(dǎo)型
2．記賬式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由（ ?。?shí)施。
A．中國保監(jiān)會(huì)
B．中國銀監(jiān)會(huì)
C．中國證監(jiān)會(huì)
D．財(cái)政部
3．證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)與（ ?。┰谌藛T、信息、賬戶、辦公地點(diǎn)上嚴(yán)格分開管理，以防止利益沖突。
A．受托投資管理業(yè)務(wù)
B．結(jié)算部門
C．自營業(yè)務(wù)
D．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
4．中國證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場檢查包括（ ?。?BR> A．證券公司的年度報(bào)告
B．董事會(huì)報(bào)告
C．制度與人員的檢查
D．財(cái)務(wù)報(bào)表附注
5．下列關(guān)于股票的陳述中，正確的有（ ?。?。
A．公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票
B．公司向法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票
C．發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣
D．公司向法人發(fā)行的股票，既可以記載該法人的名稱，也可以記載代表人的姓名
6．關(guān)于公司股份收回，下列說法中正確的有（ ?。?。
A．無償收回是指股份有限公司無償?shù)厥栈匾呀?jīng)分派的股份
B．有償收回又稱“收買”、“回購”，是指股份有限公司按一定的價(jià)格從股東手中買回股份
C．公司減少公司資本，可能會(huì)影響該公司的股票在市場上的價(jià)格
D．公司減少公司資本，不會(huì)影響該公司的股票在市場上的價(jià)格
7．高級(jí)管理人員是指（ ）。
A．公司的經(jīng)理
B．副經(jīng)理
C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D．上市公司董事會(huì)秘書
8．下列各項(xiàng)中屬于股份有限公司可以解散的原因的有（ ）。
A．股東大會(huì)決議解散
B．因公司合并或者分立需要解散
C．依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷
D．持有公司全部股東表決權(quán)5%以上的股東有權(quán)請(qǐng)求人民法院解散公司
9．?dāng)M發(fā)行上市公司獨(dú)立性要求包括（ ?。?。
A．資產(chǎn)獨(dú)立完整
B．業(yè)務(wù)獨(dú)立
C．人員獨(dú)立
D．財(cái)務(wù)獨(dú)立
10．公司改組為上市公司時(shí)，對(duì)上市公司占用的國有土地主要采用的處置方式包括（ ?。?BR> A．以土地使用權(quán)作價(jià)入股
B．繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)
C．繳納土地租金
D．授權(quán)經(jīng)營
11．資產(chǎn)評(píng)估的基本方法有（ ）。
A．收益現(xiàn)值法
B．現(xiàn)行市價(jià)法
C．清算價(jià)格法
D．重置成本法
12．證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的（ ）。
A．應(yīng)當(dāng)發(fā)表保留意見
B．應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人作出說明并限期糾正
C．情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告
D．應(yīng)當(dāng)拒絕保薦
13．保薦機(jī)構(gòu)調(diào)整、補(bǔ)充、完善工作底稿時(shí)應(yīng)當(dāng)以（ ）為依據(jù)。
A．發(fā)行人的行業(yè)
B．發(fā)行人的業(yè)務(wù)
C．發(fā)行人的融資類型
D．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》
14．資產(chǎn)評(píng)估附件內(nèi)容有（ ?。?。
A．評(píng)估資產(chǎn)的匯總表與明細(xì)表
B．評(píng)估方法說明和計(jì)算過程
C．與評(píng)估基準(zhǔn)日有關(guān)的會(huì)計(jì)報(bào)表
D．被評(píng)估單位占有不動(dòng)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明文件的復(fù)印件
15．撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的要求有（ ?。?。
A．獨(dú)立、審慎、客觀
B．引用的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、權(quán)威，并須注明來源
C．對(duì)發(fā)行人所在行業(yè)的評(píng)估具有一致性和連貫性
D．無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
16．首次公開發(fā)行股票，主承銷商于T+2日7：00前將確定股票的配售結(jié)果數(shù)據(jù)通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)，下列屬于配售結(jié)果數(shù)據(jù)內(nèi)容的有（ ?。?。
A．發(fā)行價(jià)格
B．獲配股數(shù)
C．配售額
D．證券賬戶
17．股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件包括（ ）。
A．公司股本總額不少于人民幣3000萬元
B．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
C．公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
D．股票經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
18．在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露本次發(fā)行的基本情況，主要包括（ ）。
A．股票種類
B．發(fā)行股數(shù)及占發(fā)行后總股本的比例
C．發(fā)行前和發(fā)行后每股凈資產(chǎn)
D．發(fā)行方式與發(fā)行對(duì)象
19．發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括（ ）。
A．詢價(jià)推介時(shí)間
B．定價(jià)公告刊登日期
C．資本金驗(yàn)證日期
D．申購日期和繳款日期
20．在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人曾存在（ ?。┗蚬蓶|數(shù)量超過200人的，應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。
A．法人持股
B．工會(huì)持股
C．職工持股會(huì)持股
D．信托持股
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