A．擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%
B．控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量
C．采用《中華人民共和國證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D．擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%
22．增發(fā)新股過程中涉及的（ ）等，須在至少一種中國證監(jiān)會指定報刊上刊登。
A．《招股意向書摘要》
B．《網上、網下發(fā)行公告》
C．《提示性公告》
D．《上市公告書》
23．通過盡職調查，保薦機構(主承銷商)必須至少要達到的目的有（ ?。?。
A．充分了解發(fā)行人的經營情況及面1臨的風險和問題
B．有充分理由確信發(fā)行人符合《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件
C．確信發(fā)行人申請文件和公開募集文件真實、準確、完整
D．了解并選擇具備資質的中介服務機構
24．盡職調查是（ ?。┑幕A和前提，對保薦機構(主承銷商)和發(fā)行人均具有非常重要的意義。
A．保薦機構透徹了解發(fā)行人各方面情況
B．保薦機構設計發(fā)行方案
C．保薦機構成功銷售股票
D．明確保薦機構責任范圍
25．可轉換公司債券發(fā)行的擔保范圍包括（ ?。?。
A．可轉換公司債券的本金
B．可轉換公司債券的利息
C．滯納金
D．損害賠償金
26．上市公司出現(xiàn)（ ?。┑那闆r，證券交易所可暫停其可轉換公司債券上市。
A．公司有重大違法行為
B．發(fā)行可轉換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C．未按照可轉換公司債券募集辦法履行義務
D．公司最近2年連續(xù)虧損
27．下列關于可轉換公司債券的信息披露的說法中正確的有（ ?。?BR> A．上市公司應當在可轉換公司債券約定的付息日前3至5個交易日內披露付息公告
B．上市公司應當在每半年度結束后及時披露因可轉換公司債券轉換為股份所引起的股份變動情況
C．上市公司行使贖回權時，應當在每年首次滿足贖回條件后的5個交易日內至少發(fā)布3次贖回公告
D．變更募集資金投資項目的，上市公司應在股東大會通過決議后20個交易日內賦予可轉換公司債券持有每人一次回售的權利，有關回售公告至少發(fā)布3次
28．為了便于掌握發(fā)行進度，擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內的累計發(fā)行數(shù)額，上報（ ?。?BR> A．財政部
B．中國人民銀行
C．國家發(fā)展和改革委員會
D．中國證券監(jiān)督管理委員會
29．關于國債銷售的價格，下列描述中正確的有（ ?。?。
A．在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題
B．在現(xiàn)行多種價格的公開招標方式下，每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投標情況確定的發(fā)售價格是有差異的
C．如果按發(fā)售價格向投資者銷售國債，承銷商就有可能虧損
D．財政部允許承銷商在發(fā)行期內自定銷售價格，隨行就市發(fā)行
30．公司債權上市，上市推薦人應履行的義務包括（ ?。?。
A．確認債券發(fā)行人符合上市條件
B．協(xié)助債券發(fā)行人進行債券上市申請工作
C．向證券交易所提交上市推薦書
D．協(xié)助債券發(fā)行人與證券交易所安排債券上市
31．下列屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有（ ?。?。
A．發(fā)行人最近1期末經審計的凈資產不低于5億元
B．最近1年盈利
C．各項風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定
D.最近2年內未發(fā)生重大違法違規(guī)行為
32．盡職調查的參與者一般有（ ?。?。
A．主承銷商
B．審計機構
C．律師
D．估值師
33．B股發(fā)行申請材料主要包括（ ?。?。
A．批準設立股份有限公司的文件
B．發(fā)行授權文件
C．招股說明書
D．資金運用的可行性分析
34．H股的發(fā)行方式包括（ ）。
A．國內配售
B．國際配售
C．公開發(fā)行
D．上網競價
35．在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)（ ?。┑姆烧阶猿闪ⅰ?BR> A．中國內地
B．中國臺灣
C．中國香港
D．百慕大或開曼群島
36．按目標公司董事會是否抵制劃分，公司收購可以分為（ ?。?BR> A．協(xié)議收購
B．要約收購
C．敵意收購
D．善意收購
37．外國投資者以股權并購境內公司所涉及的境內外公司的股權應符合的條件包括（ ?。?BR> A．無所有權爭議且沒有設定質押及任何其他權利限制
B．股東合法持有并依法可以轉讓
C．境外公司的股權應在境內公開合法證券交易市場掛牌交易
D．境外公司的股權最近2年交易價格穩(wěn)定
38．上市公司收購的監(jiān)管主體包括（ ?。?BR> A．中國證監(jiān)會
B．證券登記結算機構
C．證券交易所
D．收購人聘請的財務顧問
39．個人申請注冊登記為上市公司并購重組財務顧問主辦人的，要求具備的資格條件包括（ ?。?BR> A．具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書
B．具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷
C．所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人
D．最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
40．上市公司股東大會就重大資產重組作出的決議，應當包括下列（ ）事項。
A．本次重大資產重組的方式
B．交易價格
C．交易對方
D．定價依據(jù)
41．我國資本市場建立20年來，市場的體系和結構不斷完善，市場的廣度和深度不斷增加，逐步形成了包括（ ?。┑仍趦鹊氖袌鲶w系。
A．主板
B．中小企業(yè)板
C．創(chuàng)業(yè)板
D．金融板
42．股份的含義有（ ?。?BR> A．股份是股份有限公司資本的構成成分
B．股份代表了股份有限公司股東的權利與義務
C．股份可以通過股票價格的形式表現(xiàn)其價值
D．股份是公司資本最基本的構成單位，每個股份不可再分
43．上市公司《經理工作細則》應包括的內容有（ ）。
A．經理會議召開的條件、程序和參加的人員
B．經理及其他高級管理人員各自具體的職責及其分工
C．公司資金、資產運用，簽訂重大合同的權限，以及向董事會、監(jiān)事會報告的制度
D．研究和審查董事、高級管理人員的薪酬政策與方案
44．企業(yè)股份制改組的目的包括（ ?。?。
A．發(fā)行上市
B．確立法人財產權
C．建立規(guī)范的公司治理結構
D．籌集資金
45．企業(yè)資產重組方案的內容有（ ?。?。
A．人員的重組
B．業(yè)務的重組
C．資產的重組
D．組織機構的重組
46．下列關于資產評估報告書的規(guī)定，正確的是（ ）。
A．資產評估報告要嚴格遵守國家保密的規(guī)定
B．資產評估報告書應有委托單位的名稱
C．資產評估報告書要寫明評估基準日，不得隨意改變
D．資產評估報告書應當說明評估工作所遵循的原則和依據(jù)的法律
47．發(fā)行人在股票上市公告書中應披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，包括（ ?。?。
A．發(fā)行方式及認購情況
B．發(fā)行費用總額及明細構成
C．每股發(fā)行費用
D．募集資金凈額
48．證券公司申請償還次級債務，應當提交的申請文件包括（ ?。?。
A．申請書
B．借入次級債務合同
C．合同當事人之間的關聯(lián)關系說明
D．證券公司目前的風險控制指標情況及相關測算報告
49．關于資產支持證券的貸款服務機構，下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．貸款服務機構不能是信貸資產證券化的發(fā)起機構
B．貸款服務機構應當制定管理證券化資產的政策和程序
C．貸款服務費用應當按照公平的市場交易條件和條款確定
D．中國銀監(jiān)會對資產支持證券實行證券化風險暴露檢查
50．上市公司收購報告書應披露的內容有（ ?。?BR> A．上市公司的名稱、收購股份的種類
B．預定收購股份的數(shù)量和比例
C．收購價格
D．收購協(xié)議的生效條件和付款安排
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