21．提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請進(jìn)入核準(zhǔn)階段，此時保薦機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查責(zé)任終止。（　?。?BR>　　22．招股說明書是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的招股意向書。（　?。?BR>　　23．發(fā)行新股的發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的，應(yīng)列表披露投資項目效益情況；項目實際效益與承諾效益存在重大差異的，還應(yīng)披露原因。（　　）
　　24．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應(yīng)當(dāng)同時調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。（　?。?BR>　　25．發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，股東大會應(yīng)決定是否優(yōu)先向原股東配售；如果優(yōu)先配售，應(yīng)明確進(jìn)行配售的數(shù)量和方式以及有關(guān)原則。（　?。?BR>　　26．申請發(fā)行可交換發(fā)司債券的機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，債券信用級別良好。（　?。?BR>　　27．邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額大于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配，最小中標(biāo)單位為0．1億元。（　?。?BR>　　28．地方政府債券分銷是指在規(guī)定的分銷期內(nèi)，中標(biāo)承銷團(tuán)成員將中標(biāo)的全部或部分地方政府債券債權(quán)額度轉(zhuǎn)讓給非國債承銷團(tuán)成員的行為。（　?。?BR>　　29．國家發(fā)改委受理企業(yè)發(fā)債申請后，依據(jù)法律法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定。對申請材料進(jìn)行審核。符合發(fā)債條件、申請材料齊全的，直接予以核準(zhǔn)。（　　）
　　30．上市公司最近2年連續(xù)虧損，證券交易所可暫停其公司債券上市交易。（　　）
　　31．證券公司債券只能由中國證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算。（　?。?BR>　　32．在信托合同有效期內(nèi)，受托機(jī)構(gòu)若發(fā)現(xiàn)作為信托財產(chǎn)的信貸資產(chǎn)在入庫起算日不符合信托合同約定的范圍、種類、標(biāo)準(zhǔn)和狀況，應(yīng)當(dāng)要求發(fā)起機(jī)構(gòu)贖回或置換。（　?。?BR>　　33．經(jīng)批準(zhǔn)．我國股份有限公司在發(fā)行B股時，可以與承銷商在代銷協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。（　　）
　　34．發(fā)行H股，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%。（　?。?BR>　　35．超級多數(shù)條款是指，如果更改公司章程中的反收購條款時，須經(jīng)過超級多數(shù)股東的同意。超級多數(shù)一般應(yīng)達(dá)到股東的70%以上。（　?。?BR>　　36．預(yù)受要約的股東有權(quán)在要約期限屆滿3個交易口前。委托證券公司辦理撤回預(yù)受要約的手續(xù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)預(yù)受要約股東的申請解除對預(yù)受要約股票的臨時保管。（　?。?BR>　　37．外國投資者以股權(quán)作為支付手段并購境內(nèi)公司的，自營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3個月內(nèi)，如果境內(nèi)外公司沒有完成其股權(quán)變更手續(xù)，則加注的批準(zhǔn)證書和中國企業(yè)境外投資批準(zhǔn)證書自動失效。（　?。?BR>　　38．上市公司收到中國證監(jiān)會就其重大資產(chǎn)重組申請作出的予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定后，應(yīng)當(dāng)于5日內(nèi)予以公告。（　?。?BR>　　39．并購重組委員會委員接受中國證監(jiān)會聘任后，應(yīng)當(dāng)如實申報登記證券賬戶及持有上市公司證券的情況；持有上市公司證券的，應(yīng)當(dāng)在聘任之日起三個月內(nèi)清理賣出。（　?。?BR>　　40．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。（　?。?

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