A.每一承銷團(tuán)成員最高、最代標(biāo)位差為25個標(biāo)位,無需連續(xù)投標(biāo)
B.乙類成員最低投標(biāo)限額為招標(biāo)量的0.5%
C.甲類成員最低投標(biāo)限額為招標(biāo)量的3%
D.單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元,最高投標(biāo)限額為15億元
42.關(guān)于發(fā)行國債的中標(biāo)原則,下列說法中錯誤的是( ?。?。
A.全場有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國債招標(biāo)額時,所有有效投標(biāo)全額募入
B.全場有效投標(biāo)總額小于當(dāng)期國債招標(biāo)額時,按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標(biāo)逐筆募入,直到募滿招標(biāo)額為止
C.邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額大于剩余招標(biāo)額,以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配
D.對于允許追加承銷的記賬式國債,在競爭性招標(biāo)結(jié)束后,記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國債
43.保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后,償付能力充足率( )的前提下,募集人才能償付本息。
A.不低于100%
B.不高于80%
C.不低于70%
D.不高于50%
44.金融債券( ?。┑?,經(jīng)認(rèn)購人同意,可免于信用評級。
A.定向發(fā)行
B.非定向發(fā)行
C.公開發(fā)行
D.網(wǎng)上發(fā)行
45.企業(yè)債券每份面值為100元,以( ?。┰嗣駧艦橐粋€認(rèn)購單位。
A。1 000
B.100
C.5 000
D.10 000
46.公司債券可以進(jìn)入銀行間債券市場交易流通的準(zhǔn)入條件之一是:其實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣( )億元。
A.1
B.3
C.5
D.10
47.債券募集說明書所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告,應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具,并由( ?。┯袕臉I(yè)資格的人員簽署。
A.1名
B.至少2名
C.3名以上
D.5名以上
48.證券評級機(jī)構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)成立項(xiàng)目組,項(xiàng)目組組長應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格且從事資信評級業(yè)務(wù)( ?。┠暌陨?。
A.1
B.2
C.3
D.5
49.在短期融資券存續(xù)期內(nèi),國債登記結(jié)算公司應(yīng)于每個交易日向市場披露上一交易日日終、單一投資者持有短期融資券的數(shù)量且超過該期總托管量( ?。┑耐顿Y者名單和持有比例。
A.15%
B.25%
C.30%
D.40%
50.定向發(fā)行的證券公司債券最小轉(zhuǎn)讓單位為面值( )。
A.1萬元
B.10萬元
C.50萬元
D.100萬元
51.( )在中國內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券。
A.國際貨幣基金組織
B.國際金融公司
C.聯(lián)合國
D.世界貿(mào)易組織
52.已設(shè)立的股份有限公司增加資本,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時( ?。?BR> A.公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣
B.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
C.公司總資產(chǎn)值不低于1.5億元人民幣
D.公司總資產(chǎn)值不低于1億元人民幣
53.中國證監(jiān)會根據(jù)( ?。┑扔嘘P(guān)法規(guī)、政策,對申請8股發(fā)行企業(yè)的申報材料進(jìn)行審核。
A.《中華人民共和國公司法》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》
B.《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》
C.《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》
D.《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、《申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股(B股)報送材料標(biāo)準(zhǔn)格式》
54.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請到境外上市,( ?。?yīng)當(dāng)聘請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列人保薦機(jī)構(gòu)名單的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任其維持持續(xù)上市地位的財務(wù)顧問。
A.上市公司會同所屬企業(yè)
B.所屬企業(yè)
C.上市公司或者所屬企業(yè)
D.上市公司
55.外資股的發(fā)行準(zhǔn)備工作已經(jīng)基本完成,并且在發(fā)行審查已經(jīng)原則通過的情況下,( )將安排承銷前的國際推介與詢價。
A.承銷團(tuán)
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.主承銷商
56.( ?。┎粚儆谪攧?wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)。
A.尋找目標(biāo)公司
B.預(yù)警服務(wù)
C.提出收購建議
D.商議收購條款
57.外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的( ?。厥庑袠I(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
58.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國投資者,其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于億美元。( ?。?BR> A.1,3
B.1,5
C.2,3
D.2,5
59.( ?。┳怨煞莅l(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.特定對象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份
B.特定對象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人的
C.特定對象通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)的
D.特定對象取得本次發(fā)行的股份時,對其用于認(rèn)購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時間不足12個月的
60.并購重組委以記名投票方式對并購重組申請進(jìn)行表決,表決投票時同意票數(shù)達(dá)到( ?。┢睘橥ㄟ^。
A.3
B.4
C.5
D.7
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