1．證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險評估與處理機(jī)制，通過（ ?。┑却胧?，有效控制包銷風(fēng)險。
A．事先評估
B．制訂風(fēng)險處置預(yù)案
C．建立獎懲機(jī)制
D．?dāng)U大分銷渠道
2．保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要在推薦文件中對發(fā)行人的（ ?。┑茸鞒霰匾某兄Z。
A．成長性
B．信息披露質(zhì)量
C．獨(dú)立性
D．持續(xù)經(jīng)營能力
3．我國股票發(fā)行方式主要經(jīng)歷了（ ?。┑葞讉€階段。
A．自辦發(fā)行
B．有限量發(fā)售認(rèn)購證
C．上網(wǎng)定價發(fā)行
D．基金及法人配售
4．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列（ ?。┦马?xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
A．首次公開發(fā)行股票并上市
B．公司發(fā)行短期融資債券
C．上市公司發(fā)行新股
D．上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
5．下列關(guān)于股份有限公司創(chuàng)立大會的表述中，正確的有（ ?。?。
A．采用募集方式設(shè)立的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會
B．創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認(rèn)股人組成
C．創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)2／3以上的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行
D．發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開15日前將會議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告
6．股份有限公司股份的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)讓性
B．不可分性
C．平等性
D．金額性
7．（ ?。╉氂晒蓶|大會以特別決議通過。
A．董事會擬訂的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
B．公司章程的修改
C．公司增加或者減少注冊資本
D．變更公司形式
8．下列關(guān)于上市公司董事會秘書的陳述中，正確的有（ ?。?。
A．董事會秘書由經(jīng)理提名，經(jīng)董事會聘任或解聘
B．董事會秘書是公司高級管理人員
C．公司董事可以兼任公司董事會秘書
D．公司高級管理人員可以兼任董事會秘書
9．?dāng)M發(fā)行上市公司“財務(wù)獨(dú)立”的內(nèi)容包括（ ?。?BR> A．公司不與控制人共用銀行賬戶
B．公司建立獨(dú)立的財務(wù)管理制度
C．公司依法獨(dú)立納稅
D．控制人沒有向公司注入資產(chǎn)
10．改組為擬上市股份有限公司的企業(yè)一般需要聘請相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)，各中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場后，應(yīng)協(xié)助企業(yè)完成（ ?。┑墓ぷ?。
A．進(jìn)行資產(chǎn)評估及土地評估、審計等
B．確定發(fā)起人，簽訂發(fā)起人協(xié)議，并擬訂公司章程草案
C．向工商行政管理部門辦理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)
D．取得土地評估結(jié)果的確認(rèn)報告及土地使用權(quán)處置方案的批復(fù)
11．企業(yè)有下列（ ?。┬袨橹坏?，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行評估。
A．整體或部分改建為有限責(zé)任公司或股份有限公司
B．以非貨幣資產(chǎn)對外投資
C．企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、解散
D．資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、置換
12．法律意見書的基本內(nèi)容應(yīng)包括（ ?。?。
A．法律依據(jù)
B．標(biāo)題
C．聲明事項(xiàng)
D．收件人
13．首次公開發(fā)行人募集資金的運(yùn)用包括（ ?。?。
A．原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)
B．應(yīng)當(dāng)用于擴(kuò)張新業(yè)務(wù)
C．投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理及其他法律、法規(guī)的規(guī)定
D．投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或?qū)Πl(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響
14．發(fā)審委的職責(zé)有（ ?。?。
A．根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請是否符合公開發(fā)行股票的條件
B．審核保薦機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書
C．審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告
D．依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖?BR> 15．關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者作為詢價對象應(yīng)符合的條件，下列說法中正確的有（ ?。?。
A．信托投資公司經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿1年
B．財務(wù)公司成立2年以上，注冊資本不低于3億元人民幣，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄
C．證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營證券自營或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
16．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際情況采?。ā 。┑确绞?。
A．向社會公眾配售
B．向戰(zhàn)略投資者配售
C．向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售
D．向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售
17．根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列（ ?。┣樾蜗虏坏棉D(zhuǎn)讓。
A．本公司股票上市交易之日起1年內(nèi)
B．董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后豐年內(nèi)
C．董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的
D．保薦代表人規(guī)定的期限內(nèi)
18．中國證監(jiān)會可以對（ ）等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。
A．外貿(mào)
B．服務(wù)業(yè)
C．金融
D．房地產(chǎn)
19．首次公開發(fā)行股票招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露（ ）等人的個人資料。
A.董事
B．監(jiān)事
C．高級管理人員
D．核心技術(shù)人員
20．在上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實(shí)際控制人的相關(guān)情況，主要包括（ ?。?BR> A．控股股東及實(shí)際控制人的名稱或姓名
B．披露前10名股東的名稱或姓名、持股數(shù)量及持股比例
C．披露持股超過5%的股東的名稱、持股數(shù)量、持股比例
D．披露高級管理人員的持股情況
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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