101、
債券上市期間,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在《證券法》規(guī)定的期間內(nèi),向證券交易所提交至少記載( ?。﹥?nèi)容的定期報(bào)告,并予以公布。
A.發(fā)行人概況
B.發(fā)行人上半年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)狀況或經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告
C.已發(fā)行債券變動(dòng)情況
D.證券交易所要求的其他事項(xiàng)
102、
募集資金擬用于向其他企業(yè)增資或收購其他企業(yè)股份的,發(fā)行人應(yīng)披露( ?。?。
A.?dāng)M增資或收購的企業(yè)的基本情況及最近1年及1期經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表利潤表
B.增資資金折合股份或收購股份的評(píng)估、定價(jià)情況
C.增資或收購前后持股比例及控制情況
D.增資或收購行為與發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)系
103、
創(chuàng)業(yè)板招股說明書在業(yè)務(wù)與技術(shù)上,應(yīng)要求發(fā)行人增加披露發(fā)行人業(yè)務(wù)的( ?。?。
A.獨(dú)特性
B.盈利性
C.創(chuàng)新性
D.持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制
104、
在新股發(fā)行過程中,發(fā)行人作為信息披露第一負(fù)責(zé)人,必須始終I各守誠實(shí)守信的行為準(zhǔn)則,其基本責(zé)任是為( ?。┑戎虚g機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料和其他資料。
A.保薦機(jī)構(gòu)
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
105、
詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對(duì)象分別指定資金賬戶和證券賬戶,專門用于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。指定賬戶應(yīng)當(dāng)在( )登記備案。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
106、
( ?。┲甘股鲜泄炯捌溆嘘P(guān)人員不依法履行信息披露義務(wù)的,中國證監(jiān)會(huì)依法進(jìn)行查處。
A.實(shí)際控制人
B.控股股東
C.董事
D.監(jiān)事
107、
新股發(fā)行體制第一階段改革主要推出的措施有( ?。?。
A.完善詢價(jià)和申購的報(bào)價(jià)約束機(jī)制
B.優(yōu)化網(wǎng)上發(fā)行機(jī)制
C.對(duì)網(wǎng)上單個(gè)申購賬戶設(shè)定上限
D.加強(qiáng)新股認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)提示
108、
公司債券出現(xiàn)( )時(shí),由證券交易所終止該債券上市。
A.重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務(wù),經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的
B.公司情況發(fā)生重大變化,不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用,在限期內(nèi)未能消除的
C.公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)的
D.公司經(jīng)營困難,被要求限制整改的
109、
發(fā)行人在申請(qǐng)辦理證券初始登記時(shí),如果發(fā)行的股份涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的,還需提供( ?。┫嚓P(guān)申請(qǐng)材料。
A.司法強(qiáng)制執(zhí)行
B.抵押登記
C.司法協(xié)助執(zhí)行
D.質(zhì)押登記
110、
首次公開發(fā)行公司在發(fā)行前,必須通過因特網(wǎng)以網(wǎng)上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式,向投資者進(jìn)行公司推介。直播內(nèi)容應(yīng)以電子方式報(bào)備( )。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國保監(jiān)會(huì)
D.?dāng)M上市的證券交易所