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2015年證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》權(quán)威沖刺卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2015年3月25日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
51、2011年11月,中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部在上市公司業(yè)務(wù)咨詢的常見問題中對重組報(bào)告書應(yīng)披露的(  )提出一些內(nèi)容。
A.資產(chǎn)評估信息
B.會計(jì)審計(jì)信息
C.律師法律信息
D.保薦機(jī)構(gòu)指導(dǎo)意見


52、 外國投資者及其控股母公司、控股子公司在并購后持有的股份總額在( ?。?,外國投資者取得實(shí)際控制權(quán)。
A.70%以上
B.50%以上
C.45%以上
D.30%以上


53、 發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送發(fā)行申請文件,初次應(yīng)提交原件( ?。┓荩瑥?fù)印件2份。
A.1
B.2
C.3
D.4


54、上市公司向原股東配售股份的,擬配售股份數(shù)量不應(yīng)超過本次配售股份前股本總額的( ?。?。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%


55、 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立健全公司治理結(jié)構(gòu),完善內(nèi)控制度,建立有效保護(hù)股東尤其是(  )的合法權(quán)益的機(jī)制。
A.控股股東
B.實(shí)際控制人
C.中小投資者
D.持有公司5%股份以上投資者


56、 投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人,其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達(dá)N20%的,應(yīng)當(dāng)編制(  )。
A.簡式權(quán)益變動報(bào)告書
B.詳式權(quán)益變動報(bào)告書
C.股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖
D.股權(quán)控制關(guān)系變動書


57、 根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》,對每一只股票發(fā)行,任一股票配售對象只能選擇(  )方式進(jìn)行新股申購。
A.網(wǎng)上
B.網(wǎng)下
C.網(wǎng)上和網(wǎng)下
D.網(wǎng)下或者網(wǎng)上之一


58、 (  )的發(fā)起人以經(jīng)營性的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)出資組建擬發(fā)行上市公司,業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)完整投入擬發(fā)行上市公司。
A.2個
B.5個
C.2個及2個以上
D.5個及5個以上


59、 (  )是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩個部分以上,另外設(shè)立兩個公司,原公司的法人地位消失。
A.重組分立
B.派生分立
C.新設(shè)分立
D.其他


60、 證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動性資金需要,借入期限在( ?。﹤€月及以上,2年以下(不含2年)的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。
A.3
B.4
C.5
D.6


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