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2015年證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》權(quán)威沖刺卷(4)

來源:233網(wǎng)校 2015年3月25日
導(dǎo)讀:
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判斷題(本大題共40小題,每小題0.5分,共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A,錯誤的填寫B(tài))
111、 發(fā)行人在申請辦理證券初始登記時,如果證券有限售條件的,還需提供限售申清并申報有限售條件證券持有人類別。( ?。?


112、 企業(yè)的商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)是否仍在保護(hù)期內(nèi)是律師必須審查的內(nèi)容。(  )


113、新股發(fā)行申請獲得核準(zhǔn)后,在核準(zhǔn)批文有效期內(nèi),由發(fā)行人及主承銷商自行選擇發(fā)行時間窗口。( ?。?


114、 審計報告是審計工作的最終結(jié)果,不具有法定的證明效力。(  )


115、 董事任期屆滿未及時改選,或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的,在改選出的董事就任前原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)。(  )


116、 公開發(fā)行公司債券籌集的資金,可用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。( ?。?


117、 發(fā)行人運行不足3年的,應(yīng)披露設(shè)立前利潤表編制的會計主體及確定方法;存在剝離調(diào)整的,還應(yīng)披露剝離調(diào)整的原則、方法和具體剝離情況( ?。?


118、 我國的首次國債發(fā)行始于1949年年底,當(dāng)時被稱為“人民勝利折實公債”。( ?。?


119、 實施審計階段要求對被審計單位內(nèi)部控制制度的建立及遵守情況進(jìn)行符合性測試。( ?。?


120、 未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)。( ?。?


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