71、 向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合（　?。?。
A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30％
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D．?dāng)M配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20％


72、 外資股招股說明書的編制一般需要（　?。?br>A．資料準(zhǔn)備
B．招股說明書草案的起草
C．驗證指引或驗證備忘錄的編制
D．“責(zé)任聲明書”的簽署


73、 增發(fā)及上市發(fā)行階段主承銷商和發(fā)行人應(yīng)向交易所提交的材料包括（　?。?br>A．中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)文件
B．經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報材料
C．發(fā)行的預(yù)計時間安排
D．發(fā)行具體實施方案和發(fā)行公告、相關(guān)招股意向書或者募集說明書


74、 外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合（　?。┮蟆?br>A．以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份
B．投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20％，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外
C．取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D．屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域，投資者不得對上述領(lǐng)域的上市公司進行投資


75、 撰寫投資價值研究報告應(yīng)當(dāng)遵守的要求有（　　）。
A．獨立、審慎、客觀
B．引用的資料真實、準(zhǔn)確、完整、權(quán)威，并須注明來源
C．對發(fā)行人所在行業(yè)的評估具有一致性和連貫性
D．無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏


76、 獨立董事向董事會或股東大會發(fā)表獨立意見的事項包括（　?。?。
A．聘任或解聘高級管理人員
B．上市公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于500萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的3％的借款或其他資金往來，以及公司是否采取有效措施回收欠款
C．認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項
D．公司董事、高級管理人員的薪酬


77、 在國債的承銷過程中，如果需要組成承銷團，則該承銷團申請人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有（　　）。
A．是在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu)
B．依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好
C．財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強的風(fēng)險控制能力
D．具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度


78、 上市公司重大資產(chǎn)重組報告書通常披露的資產(chǎn)評估信息主要包括（　　）。
A．資產(chǎn)評估機構(gòu)及人員
B．評估對象與評估范圍
C．重要假設(shè)、評估方法及重要評估參數(shù)
D．評估結(jié)論及影響評估結(jié)論的其他重要因素


79、 可轉(zhuǎn)換公司債券存在下列（　?。┦马椫坏?，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議。
A．?dāng)M變更募集說明書的約定
B．發(fā)行人不能按期支付本息
C．發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)
D．保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化


80、 募集說明書約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格向下修正條款的，應(yīng)當(dāng)同時約定（　?。?br>A．轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的1／2以上同意
B．轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上同意
C．修正后的轉(zhuǎn)股價格不高于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價
D．修正后的轉(zhuǎn)股價格不低于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價