101、 下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述，正確的是（　　）。
A．公開(kāi)發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所掛牌集中競(jìng)價(jià)交易
B．債券已獲準(zhǔn)發(fā)行，實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬(wàn)元
C．證券公司債券只能由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算
D．上市的證券公司債券到期前1個(gè)月終止上市交易，由發(fā)行人辦理兌付事宜


102、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露的說(shuō)法正確的有（　?。?
A．上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日期3至5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告
B．上市公司應(yīng)當(dāng)在每半年度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況
C．上市公司行使贖回權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的5個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布3次贖回公告
D．變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)在股東大會(huì)通過(guò)決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有者每人一次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次


103、 首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)及登記結(jié)算平臺(tái)完成（　?。?
A．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
B．資金代收付
C．初步詢價(jià)
D．股份初始登記


104、 特殊目的公司境外上市融資收入調(diào)回境內(nèi)的方式有（　?。?。
A．在境內(nèi)新設(shè)外商投資企業(yè)
B．并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)
C．向境內(nèi)公司提供商業(yè)貸款
D．在境內(nèi)交易所進(jìn)行證券交易


105、 發(fā)行人應(yīng)該披露對(duì)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、聲譽(yù)、業(yè)務(wù)活動(dòng)、未來(lái)前景等可能產(chǎn)生較大影響的訴訟或仲裁事項(xiàng)，主要包括（　?。?。
A．訴訟、仲裁案件對(duì)發(fā)行人的影響
B．判決、裁決結(jié)果及執(zhí)行情況
C．訴訟或仲裁請(qǐng)求
D．案件受理隋況和基本案情


106、 下面關(guān)于可交換公司債券的股票交換價(jià)格及調(diào)整與修正的表述，正確的有（　?。?。
A．如果調(diào)整或修正交換價(jià)格導(dǎo)致預(yù)備用于交換的股票數(shù)量不足，發(fā)行人必須補(bǔ)充提供
B．預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保，并辦理登記手續(xù)
C．募集說(shuō)明書應(yīng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則
D．股票交換價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說(shuō)明書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)


107、 監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括證券公司向（　?。﹫?bào)送年度報(bào)告。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券交易所
C．中國(guó)證券登記結(jié)算公司
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

108、 發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式，表決票設(shè)置類型為（　?。?。
A．有條件的同意票
B．反對(duì)票
C．棄權(quán)票
D．同意票


109、 首次發(fā)行股票招股說(shuō)明書的扉頁(yè)應(yīng)刊登的聲明中包括：“（　?。┍ＷC招股說(shuō)明書及其摘要中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告真實(shí)，完整?！?
A．證券事務(wù)代表
B．公司負(fù)責(zé)人
C．主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人
D．會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人


110、上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。
A．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
B．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為
C．擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券籌集資金的用途而未作糾正
D．本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏