多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
61、 股份有限公司申請境外上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（　　）。
A．籌資用途符合國家有關(guān)同定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定
B．籌資用途符合利用外資政策
C．上市后分紅派息有可靠的外匯來源，符合國家外匯管理的有關(guān)規(guī)定
D．籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策


62、 下列關(guān)于上市公司的章程修改的表述中，正確的有（　?。?
A．章程修改事項涉及公司登記事項的，須辦理變更登記
B．章程修改事項應(yīng)經(jīng)主管機關(guān)審批的，須報原主管機關(guān)批準(zhǔn)
C．章程修改事項必須經(jīng)公司登記核準(zhǔn)方生效
D．章程修改事項應(yīng)依法披露的，須按規(guī)定予以公告


63、 在外資股發(fā)行過程中，國際推介與詢價的主要工作環(huán)節(jié)包括（　?。?
A．簿記定價
B．股份登記
C．路演推介
D．預(yù)路演

64、 證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿包括（　　）。
A．保薦機構(gòu)對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度
B．保薦機構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)的記錄
C．申請文件及其他文件
D．保薦機構(gòu)盡職調(diào)查文件


65、 下列有關(guān)商業(yè)銀行發(fā)行次級債務(wù)的表述，正確的有（　?。?。
A．商業(yè)銀行投資購買單一銀行發(fā)行長期次級債務(wù)總額不得超過自身核心資本的15％
B．商業(yè)銀行發(fā)行次級債券應(yīng)聘請債券評級機構(gòu)進(jìn)行信用評級
C．全國性商業(yè)銀行發(fā)行長期次級債務(wù)額度不得超過核心資本的20％
D．商業(yè)銀行發(fā)行次級債務(wù)，在中國銀監(jiān)會已批準(zhǔn)的累積額度內(nèi)，商業(yè)銀行原則上可以自行循環(huán)發(fā)行


66、 下列關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序說法正確的有（　?。?。
A．發(fā)行人董事會應(yīng)依法就首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的募集資金使用的可行性作出決議
B．發(fā)行人董事會應(yīng)依法就首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的具體方案作出決議
C．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作申請文件，由保薦機構(gòu)保薦并向中國證監(jiān)會申報
D．發(fā)行人的申請文件由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核


67、 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時必須披露的信息包括（　?。?
A．資金用途
B．盈利預(yù)測
C．集合票據(jù)債項評級
D．償債保障措施


68、 關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書，下列表述正確的有（　?。?
A．在招股說明書及其摘要披露前，任何當(dāng)事人不得披露與招股說明書及其摘要有關(guān)的信息
B．《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號》的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求
C．保薦機構(gòu)(主承銷商)應(yīng)受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書，并對招股說明書的內(nèi)容進(jìn)行核查，確認(rèn)招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
D．招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會下發(fā)核準(zhǔn)通知之日起計算


69、 在上市公司重大資產(chǎn)重組中，審計機構(gòu)與評估機構(gòu)應(yīng)彼此獨立，具體要求包括（　?。?。
A．主要經(jīng)營管理人員不得雙重任職
B．主要股東不同
C．不屬于同一控制人控制
D．執(zhí)行人員不同


70、 下列表述中正確的有（　?。?。
A．證券發(fā)行的保薦機構(gòu)可以是2家
B．證券發(fā)行的主承銷商可以是2家
C．證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機構(gòu)是同一證券公司
D．同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構(gòu)承擔(dān)