21、
企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司,中介機(jī)構(gòu)確定以后一般以( ?。闋款^召集人,成立專門的工作協(xié)調(diào)小組,召開(kāi)工作協(xié)調(diào)會(huì),明確各中介機(jī)構(gòu)的具體分工,討論企業(yè)具體的重組方案。
A.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)
22、
在首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)的“募股資金運(yùn)用”中,發(fā)行人原固定資產(chǎn)投資很少,本次募集資金將大規(guī)模增加固定資產(chǎn)投資的,應(yīng)充分說(shuō)明固定資產(chǎn)變化與( ?。┑钠ヅ潢P(guān)系。
A.營(yíng)業(yè)收入變動(dòng)
B.產(chǎn)能變動(dòng)
C.資產(chǎn)總額變動(dòng)
D.銷量變動(dòng)
23、
上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券,董事會(huì)不會(huì)對(duì)( ?。┳鞒鰶Q議。
A.募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件
B.本次證券發(fā)行的方案
C.前次募集資金使用的報(bào)告
D.本次募集資金使用的可行性的報(bào)告
24、
外國(guó)投資者在并購(gòu)后所設(shè)外商投資企業(yè)注冊(cè)資本中的出資比例高于( ?。┑?,該企業(yè)享受外資企業(yè)待遇。
A.30%
B.25%
C.20%
D.10%
25、
外資股發(fā)行的招股說(shuō)明書(shū)可以采取嚴(yán)格的招股章程形式,也可以采取信息備忘錄的形式。兩者均是發(fā)行人向投資者發(fā)出的募股( )。
A.承諾
B.要約邀請(qǐng)
C.要約
D.要約預(yù)受
26、
上市公司實(shí)行公開(kāi)增發(fā)的發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前( ?。﹤€(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。
A.30
B.20
C.15
D.10
27、可轉(zhuǎn)換公司債券到期末轉(zhuǎn)股的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于期滿后( )個(gè)工作日內(nèi)償還本息。
A.15
B.10
C.5
D.2
28、
配股一般采取的發(fā)行方式為( ?。?。
A.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
C.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行
29、
下列關(guān)于企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行條件的表述,錯(cuò)誤的有( )。
A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主業(yè)突出,主要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)
B.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司
C.發(fā)行人最近3年主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化
D.發(fā)行人實(shí)際控制人最近2年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生變更
30、
境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)到境外上市,上市公司所聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)( )。
A.上市公司保持連續(xù)盈利
B.上市公司維持獨(dú)立上市地位
C.上司公司解決遺留的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
D.所屬企業(yè)合規(guī)使用海外募集資金