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2018年基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范復習資料匯總

來源:233網(wǎng)校 2018-08-09 17:04:00
導讀:2018年基金從業(yè)資格考試舉辦8次考試,其中科目一為《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》。為了幫助各位考生復習,小編整理了該科目知識點、核心考點、高頻考題等內(nèi)容,供大家學習。本頁面將陸續(xù)更新??!

233網(wǎng)校整理了《基金法律法規(guī)》各章各節(jié)的知識結構圖,供大家梳理脈絡,逐節(jié)突破。基金法律法規(guī)教材核心考點講解>>

《基金法律法規(guī)》共13章,知識結構圖匯總如下:

第一章 金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金

知識結構圖第一節(jié) 居民理財與金融市場

知識結構圖第二節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)

知識結構圖第三節(jié) 中國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況

知識結構圖第四節(jié) 投資基金簡介

第二章 證券投資基金概述

知識結構圖第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點

知識結構圖第二節(jié) 證券投資基金的運作與參與主體

知識結構圖第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運作方式

知識結構圖第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展

知識結構圖第五節(jié) 中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

知識結構圖第六節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

第三章 基金的類型

知識結構圖第一節(jié) 證券投資基金分類概述

知識結構圖第二節(jié) 股票基金

知識結構圖第三節(jié) 債券基金

知識結構圖第四節(jié) 貨幣市場基金

知識結構圖第五節(jié) 混合基金

知識結構圖第六節(jié) 避險策略基金

知識結構圖第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金(ETF)

知識結構圖第八節(jié) QDII基金

知識結構圖第九節(jié) 分級基金

知識結構圖第十節(jié) 基金中基金

第四章 證券投資基金的監(jiān)管

知識結構圖第一節(jié) 基金監(jiān)管概述

知識結構圖第二節(jié) 基金監(jiān)管機構和行業(yè)自律組織

知識結構圖第三節(jié) 對基金機構的監(jiān)管

知識結構圖第四節(jié) 對公開募集基金活動的監(jiān)管

知識結構圖第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管

第五章 基金職業(yè)道德

知識結構圖第一節(jié) 道德與職業(yè)道德

知識結構圖第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范

知識結構圖第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

第十六章 基金的募集、交易與登記

知識結構圖第一節(jié) 基金的募集與認購

知識結構圖第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回

知識結構圖第三節(jié) 開放式基金份額的登記

第二十章 基金的信息披露

知識結構圖第一節(jié) 基金信息披露概述

知識結構圖第二節(jié) 基金主要當事人的信息披露義務

知識結構圖第三節(jié) 基金募集信息披露

知識結構圖第四節(jié) 基金運作信息披露

知識結構圖第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露

第二十一章 基金客戶和銷售機構

知識結構圖第一節(jié) 基金客戶

知識結構圖第二節(jié) 基金銷售機構

知識結構圖第三節(jié) 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略

第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理

知識結構圖第一節(jié) 基金銷售機構人員行為規(guī)范

知識結構圖第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范

知識結構圖第三節(jié) 基金銷售費用規(guī)范

知識結構圖第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當性

知識結構圖第五節(jié) 基金銷售信息管理

知識結構圖第六節(jié) 私募投資基金銷售行為規(guī)范

第二十三章 基金客戶服務

知識結構圖第一節(jié) 基金客戶服務概述

知識結構圖第二節(jié) 基金客戶服務流程

知識結構圖第三節(jié) 投資者保護工作

第二十四章 基金管理人公司治理和風險管理

知識結構圖第一節(jié):治理結構

知識結構圖第二節(jié):組織架構

知識結構圖第三節(jié):風險管理

第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制

知識結構圖第一節(jié):內(nèi)部控制的目標和原則

知識結構圖第二節(jié):內(nèi)部控制機制

知識結構圖第三節(jié):內(nèi)部控制制度

知識結構圖第四節(jié):內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理

知識結構圖第一節(jié):合規(guī)管理概述

知識結構圖第二節(jié):合規(guī)管理機構設置

知識結構圖第三節(jié):合規(guī)管理的主要內(nèi)容

知識結構圖第四節(jié):合規(guī)風險

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