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基金從業(yè)資格考試高頻考點(diǎn)九類匯總(科目一+科目二)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2018-09-05 14:47:00

分?jǐn)?shù)類

1.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加,方可召開(kāi)。

低于以上比例的,召集人在原公告的會(huì)議召開(kāi)時(shí)間的3-6個(gè)月以內(nèi)重新召集基金份額持有人大會(huì),重新召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加。

2.基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定,應(yīng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)。

轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并,應(yīng)經(jīng)參加大會(huì)的持有人2/3以上通過(guò)。

3.法定規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事簽字同意,并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。

數(shù)字類

1.截至2015年3月底,我國(guó)境內(nèi)共有基金管理公司96家,其中合資公司46家,內(nèi)資公司50家,取得公募基金管理資格的證券公司7家,保險(xiǎn)資管公司1家。

2.股票基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行1次,每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格。

3.二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上,ETF每15秒提供一次基金參考凈值(IOPV)報(bào)價(jià),LOF通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。

4.截至2013年末,我國(guó)共有80只ETF。

5.聯(lián)接基金申購(gòu)1000份起。

6.封閉式基金和封閉式基金的交易時(shí)間:周一至周五9:30-11:30,13:00-15:00。

7.基金買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍,不足100份的部分可以賣(mài)出。

8.我國(guó)ETF基金的最小申購(gòu)和贖回單位一般為50萬(wàn)份或100萬(wàn)份。

9.LOF場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣,贖回申報(bào)單位為1份基金份額。

10.基金年度報(bào)告披露的持有人信息包括上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

11.電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站連接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少5秒鐘的影像顯示,提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。

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