1.下列不屬于基金監(jiān)管的特征是()。
A.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性
B.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
C.監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性
D.監(jiān)管活動(dòng)具有自愿性
答案:D
解析:基金監(jiān)管的特征包括監(jiān)管內(nèi)容具有全面性、監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性、監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性、監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性、監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性。
2.基金投資人是指()。
Ⅰ.基金份額持有人
Ⅱ.基金的出資人
Ⅲ.基金資產(chǎn)的實(shí)際所有人
Ⅳ.基金的運(yùn)作人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
解析:投資人即基金份額持有人,是基金的出資人、基金資產(chǎn)的實(shí)際所有人和基金投資回報(bào)的受益人。
3.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金存在異常交易行為時(shí),應(yīng)該報(bào)送給()。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)在基金公司注冊地的派出機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會(huì)在證券交易所所在地的派出機(jī)構(gòu)
D.中國證監(jiān)會(huì)在基金公司主要辦公場所所在地的派出機(jī)構(gòu)
答案:A
解析:證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常,涉嫌違法違規(guī)的,可以根據(jù)具體情況,采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施。并同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
4.注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件有()。
Ⅰ.申請(qǐng)報(bào)告
Ⅱ.基金合同草案
Ⅲ.基金托管協(xié)議草案
Ⅳ.律師事務(wù)所出具的法律意見書
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件:①申請(qǐng)報(bào)告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。
5.基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說明書相符,不得有下列情形()。
Ⅰ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
Ⅱ.拒絕基金的證券投資業(yè)績預(yù)測
Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
Ⅳ.登載公開出版的資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)屬于基金宣傳過程中允許的情形。