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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目一》第20章第4節(jié) 基金運(yùn)作信息披露

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1、基金凈值公告信息披露的相關(guān)規(guī)定

(1)普通基金凈值公告：包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值等信息。

封閉式基金至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。開放式基金在其開放申購(gòu)和贖回前，每周一次。開放申購(gòu)和贖回后，每日一次。

(2)貨幣市場(chǎng)基金收益公告和偏離度公告

①收益公告

②偏離度公告

2、基金定期公告信息披露的相關(guān)規(guī)定

【真題試煉】關(guān)于公募基金的中期報(bào)告和年報(bào)，以下說法不正確的是()

A、中期報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)

B、中期報(bào)告須披露近3年每年的基金收益分配情況

C、中期報(bào)告的管理人報(bào)告無需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

D、年度報(bào)告應(yīng)提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

【真題試煉】某基金公司公開發(fā)售一只非發(fā)起式開放式基金:基金份額面值為1元，募集期為2018年5月6日至5月29日，合同生效日為2018年6月1日?；鸸芾砣诵杈幹频脑摶鸲ㄆ趫?bào)告包括()

Ⅰ、2018年2季度報(bào)告

Ⅱ、2018年3季度報(bào)告

Ⅲ、2018年中期報(bào)告

Ⅳ、2018年年度報(bào)告

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、基金上市交易公告書和臨時(shí)信息披露的相關(guān)規(guī)定

(1)基金上市交易公告書

①上市交易的基金有：封閉式基金、上市開放式基金(LOF)和交易型開放式指數(shù)基金(ETF)。

②主要披露事項(xiàng)：持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、基金財(cái)務(wù)狀況和重大事件揭示等。

(2)基金臨時(shí)信息披露

①時(shí)間：重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi);

②基金的重大事件：持有人大會(huì)召開、提前終止基金合同或延長(zhǎng)期限、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換管理人或托管人、基金經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)、份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)份額凈值的0.5%、開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。

③基金澄清公告：由于上市交易基金的市場(chǎng)價(jià)格等事項(xiàng)可能受到謠言、猜測(cè)和投機(jī)等因素的影響，為防止投資者將這些因素視為重大信息，基金信息披露義務(wù)人還有義務(wù)發(fā)布公告對(duì)這些謠言或猜測(cè)進(jìn)行澄清。

【真題試煉】以下屬于觸發(fā)按需基金臨時(shí)報(bào)告的重大事件是()。

Ⅰ、對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響

Ⅱ、對(duì)基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響

Ⅲ、對(duì)基金管理人的利益產(chǎn)生重大不利影響

Ⅳ、對(duì)基金托管人的利益產(chǎn)生重大不利影響

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ