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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目一》第22章第2節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范

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1、宣傳推介材料的范圍和報備流程

(1)范圍

①公開出版資料

②宣傳單、手冊、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料。

③海報、戶外廣告、電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料。

④通過報眼及報花廣告、公共網(wǎng)站鏈接廣告、傳真、短信、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金分紅、銷售相關(guān)的公告等可以使公眾普遍獲得的、帶有廣告性質(zhì)的基金銷售信息。

(2)報備流程

2、宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定

(1)原則性要求：制作基金宣傳推介材料的基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其內(nèi)容負(fù)責(zé)，保證其內(nèi)容的合規(guī)性，并確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。

(2)禁止性要求：

①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，如“凈值歸一”“坐享財富增長”等;

②詆毀他人及預(yù)測業(yè)績，但是可登載過去的業(yè)績;

③違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失;

④夸大或片面宣傳基金，違規(guī)使用可能使投資者認(rèn)為沒有風(fēng)險的詞語或片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述，如“欲購從速”;

⑤登載單位或個人的推薦性文字。

3、宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范

(1)登載規(guī)范

①基金合同生效不足6個月，不可登載過往業(yè)績;

②6個月以上但不滿1年，登載生效之日起計算的業(yè)績;

③1年以上但不滿10年，登載所有完整會計年度的業(yè)績;

④10年以上，登載最近10個完整會計年度的業(yè)績。

(2)其他規(guī)范

①附有統(tǒng)計圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確

②提及基金評價機構(gòu)評價結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)特別聲明

③應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字

4、貨幣市場基金宣傳的要求

說明投資者購買貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。