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基金從業(yè)備考學習筆記《科目一》第22章第6節(jié) 基金銷售信息管理

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1、基金客戶服務(wù)的特點：專業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性、時效性。

2、基金客戶服務(wù)的原則：投資者利益優(yōu)先原則、有效溝通原則、安全第一原則、專業(yè)規(guī)范原則、適當性管理原則。

3、基金客戶服務(wù)的步驟：

(1)售前服務(wù)：介紹證券市場基礎(chǔ)知識、基金基礎(chǔ)知識，普及基金相關(guān)法律知識;介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點;深入調(diào)查分析投資者信息，開展投資者風險教育。

(2)售中服務(wù)：協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產(chǎn)品;協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

(3)售后服務(wù)：提醒客戶及時核對交易確認;向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等辦法和路徑;進行相關(guān)信息披露;基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶;定期進行投資者回訪。