基金法律法規(guī)、職業(yè)道德每日一練(5.4)
1．金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素不包括( )。
A．市場(chǎng)參與者
B．金融工具
C．金融交易的組織方式
D．交易制度
參考答案：D
參考解析：金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素主要包括：市場(chǎng)參與者、金融工具和金融交易的組織方式。
2．現(xiàn)金替代的類型不包括( )。
A．禁止現(xiàn)金替代
B．可以現(xiàn)金替代
C．強(qiáng)制現(xiàn)金替代
D．必須現(xiàn)金替代
參考答案：C
參考解析：現(xiàn)金替代的類型分為：禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代。
3．下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是( )。
Ⅰ．獨(dú)立性原則
Ⅱ．客觀性原則
Ⅲ．公正性原則
Ⅳ．協(xié)調(diào)性原則
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：合規(guī)管理的基本原則包括：獨(dú)立性原則；客觀性原則；公正性原則；專業(yè)性原則；協(xié)調(diào)性原則。其中，獨(dú)立性原則主要是指合規(guī)部門和督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
4．對(duì)于私募基金管理人填報(bào)的信息發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A．5
B．7
C．10
D．15
參考答案：C
參考解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
5．某投資人贖回某基金1萬(wàn)份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．5％。假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為( )元。
A．10347．5
B．10227．5
C．10497．5
D．10447．5
參考答案：D
參考解析：贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用=贖回總額×(1-贖回費(fèi)率)=贖回?cái)?shù)量×贖回日基金份額凈值×(1-贖回費(fèi)率)=10000×1．05×(1-0．5％)=10447．5元。
