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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》精選習題(8月4日)
1、下列選項中屬于基金注冊登記機構的主要職責的是()。
A. 發(fā)售基金份額
B. 建立并管理投資者資金賬戶
C. 建立并保管基金投資者名冊
D. 負責基金資產(chǎn)的保管
基金注冊登記機構的主要職責包括：
(1)建立并管理投資者基金份額賬戶;
(2)負責基金份額登記，確認基金交易;
(3)發(fā)放紅利;
(4)建立并保管基金投資者名冊;
(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。
2、關于公募機構申請基金銷售業(yè)務資格所應當具備的條件，以下說法錯誤的是()。
A. 該機構需要根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定進行備案
B. 該機構有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)控制度
C. 該機構有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系
D. 該機構具備完善的業(yè)務流程、銷售人員職業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度
3、關于基金管理人董事會的合規(guī)職責，以下表述錯誤的是()。
A. 根據(jù)董事長的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項
B. 董事會審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對合規(guī)情況進行年度評估
C. 批準公司合規(guī)管理部門的設置及其職能
D. 董事會審議批準公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決
董事會履行以下合規(guī)管理職責：
(1)審議批準合規(guī)管理的基本制度。
(2)審議批準公司年度合規(guī)報告。
(3)決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員。
(4)決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。
(5)建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制。
(6)評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題。
(7)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。
此外，中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應當列入董事會的通報事項。經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運作情況的匯報應當列入董事會的審議范圍。
4、關于投資者教育,以下描述正確的()
Ⅰ.在制定投資者教育策略時，先致力于普及投資者專業(yè)技能
Ⅱ.投資決策教育是投資者教育體系的基礎
Ⅲ.資產(chǎn)配置教育是投資者對個人資產(chǎn)的科學計劃和控制
Ⅳ.權益保護教育不是市場化的要求
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
綜合當前投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包含三方面的內(nèi)容。
1.投資決策教育
投資決策就是對投資產(chǎn)品和服務做出選擇的行為或過程，是整個投資者教育體系的基礎。目前，各國投資者教育機構在制定投資者教育策略時，都首先致力于普及證券市場知識和宣傳證券市場法規(guī)。
2.資產(chǎn)配置教育
資產(chǎn)配置教育即指導投資者對個人資產(chǎn)進行科學的計劃和控制。
3.權益保護教育
權益保護教育即號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環(huán)境進行主動參與與保護自身權益。這不僅是市場化的要求，也是公平原則在投資者教育領域中的體現(xiàn)。
5、關于基金職業(yè)道德修養(yǎng)，以下選項錯誤的是()。
A. 正確樹立基金職業(yè)道德觀念
B. 側重內(nèi)在自我學習，不需要外在教育灌輸
C. 積極參加基金職業(yè)道德實踐
D. 深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范
基金職業(yè)道德修養(yǎng)，是指基金從業(yè)人員通過主動自覺地自我學習、自我改造、自我完善，將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范內(nèi)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認知和信念，使自己形成良好的職業(yè)道德品質(zhì)和達到一定的職業(yè)道德境界。主要包括：
1.正確樹立基金職業(yè)道德觀念;
2.深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范;
3.積極參加基金職業(yè)道德實踐。
