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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目三》第7章第3節(jié) 掛牌轉(zhuǎn)讓退出

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1、我國(guó)主要場(chǎng)外交易市場(chǎng)

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

2、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌條件

(1)依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年;有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算;

(2)業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力;

(3)公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng);

(4)股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);

(5)主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);

(6)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求的其他條件。

3、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程

4、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式

(1)協(xié)議轉(zhuǎn)讓

①定價(jià)委托：投資者委托主辦券商設(shè)定股票價(jià)格和數(shù)量，但沒(méi)有確定的交易對(duì)手方，交易信息將公開(kāi)顯示于交易大盤(pán)中。

②成交確認(rèn)委托：買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成成交協(xié)議，委托主辦券商向指定對(duì)手方發(fā)出確認(rèn)成交的指令。

(2)做市轉(zhuǎn)讓

做市商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報(bào)價(jià)，并在其報(bào)價(jià)價(jià)位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者成交義務(wù)的轉(zhuǎn)讓方式。