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基金從業(yè)備考學習筆記《科目三》第8章第6節(jié) 基金服務(wù)業(yè)務(wù)

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1、基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容

(1)服務(wù)內(nèi)容：基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等。

(2)基金募集服務(wù)：基金服務(wù)機構(gòu)代理基金管理人宣傳推介股權(quán)投資基金，發(fā)售基金份額，辦理基金參與、退出等活動。

(3)投資顧問服務(wù)：投資顧問接受客戶委托，按照約定，向客戶提供投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。

(4)份額登記服務(wù)：基金服務(wù)機構(gòu)代理基金管理人為股權(quán)投資基金辦理基金份額登記過戶、存管、結(jié)算等活動。

(5)估值核算服務(wù)：基金服務(wù)機構(gòu)代理基金管理人辦理基金估值、會計核算等活動

(6)信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)：基金服務(wù)機構(gòu)為基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運營維護及安全保障等服務(wù)。

2、基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔的責任

(1)開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)前：開展盡職調(diào)查，與基金服務(wù)機構(gòu)簽訂書面服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責任。

(2)開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)時：建立對基金服務(wù)機構(gòu)的持續(xù)評估機制。

3、基金外包服務(wù)中可能存在的利益沖突

(1)基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)應(yīng)當獨立于基金服務(wù)機構(gòu)的自有財產(chǎn)。

基金服務(wù)機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)。

(2)基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)和投資者財產(chǎn)的安全，任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)。

(3)基金托管人不得被委托擔任同一基金的基金服務(wù)機構(gòu)，除非該托管人能夠?qū)⑵渫泄苈毮芎突鸱?wù)職能進行分離，恰當?shù)刈R別、管理、監(jiān)控潛在的利益沖突，并披露給投資者。

(4)基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運能力和風險承受能力，審慎評估基金服務(wù)的潛在風險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實防范利益輸送。