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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解(第三套)

來源:233網(wǎng)校 2014-03-06 11:27:00

  101.與他人合謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢聯(lián)合買賣,操縱期貨市場,情節(jié)嚴(yán)重的;()。

  A.處五年以下有期徒刑或者拘役

  B.處三年以下有期徒刑或者拘役

  C.并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

  D.并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金

  102.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的,在確定責(zé)任的承擔(dān)時,應(yīng)當(dāng)遵循的重要原則是()。

  A.因果聯(lián)系原則

  B.過錯責(zé)任原則

  C.責(zé)任自負(fù)原則

  D.公平責(zé)任原則

  103.國有期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用公款歸個人使用,進(jìn)行非法活動的,()。

  A.處五年以下有期徒刑或者拘役

  B.處三年以下有期徒刑或者拘役

  C.情節(jié)嚴(yán)重的,處十年以上有期徒刑

  D.情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以上有期徒刑

  104.期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。

  A.參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

  B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

  C.聯(lián)名提議召開會員大會

  D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

  105.關(guān)于強行平倉,下列說法正確的是()。

  A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉,因此造成的損失,由甲自行承擔(dān)

  B.乙客戶交易保證金不足,應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉,因此造成的損失,由乙自行承擔(dān)

  C.丙期貨公司交易保證金不足,應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉,因此造成的擴(kuò)大損失,由丙自行承擔(dān)

  D.丁客戶符合強行平倉的條件,戊期貨公司對其進(jìn)行強行平倉,但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失,由丁白行承擔(dān)

  106.交割倉庫的法定義務(wù)包括()。

  A.貨物驗收義務(wù)

  B.妥善保管義務(wù)

  C.申請交割義務(wù)

  D.貨物交付義務(wù)

  107.人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后,可以采取下列()措施。

  A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

  B.依法裁定轉(zhuǎn)讓該會員資格

  C.依法停止該會員交易席位的使用

  D.在執(zhí)行過程中,依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

  108.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時,下列說法正確的是()。

  A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利

  B.客戶可直接起訴期貨交易所

  C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時,客戶才可以直接起訴期貨交易所

  D.客戶直接起訴期貨交易所的,期貨公司作為第三人參加訴訟

  109.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易,下列說法正確的是()。

  A.該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力

  B.如果乙對交易結(jié)果予以追認(rèn),則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失

  C.該交易無效

  D.如果乙對交易結(jié)果不予追認(rèn),則所造成的損失由甲承擔(dān)

  110.關(guān)于舉證責(zé)任的分配,下列說法正確的是()。

  A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任

  B.期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的,由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任

  C.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的,由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任

  D.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的,由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任

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