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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解(第三套)

來源:233網(wǎng)校 2014-03-06 11:27:00

  81.會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)關(guān)是會員大會,下列選項(xiàng)中屬于會員大會的職權(quán)的是()。

  A.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

  B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

  C.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng)

  D.決定專門委員會的設(shè)置

  82.下列有權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是()。

  A.中國證監(jiān)會

  B.中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)

  C.期貨交易所

  D.期貨業(yè)協(xié)會

  83.期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括()。

  A.變更法定代表人申請書

  B.?dāng)M任法定代表人任職資格證明

  C.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件(公司章程另有規(guī)定的,從其規(guī)定)

  D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

  84.期貨公司建立并完善公司治理的原則有()。

  A.明晰職責(zé)

  B.審慎監(jiān)督

  C.強(qiáng)化制衡

  D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

  85.期貨公司允許客戶開倉透支交易,客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔(dān),下列說法正確的是()。

  A.由客戶自行承擔(dān)

  B.由客戶承擔(dān)主要損失

  C.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

  D.期貨公司所承擔(dān)的賠償額不超過損失的百分之八十

  86.下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是()。

  A.詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的,暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

  B.為個(gè)人不正當(dāng)利益損害國家利益的,暫停其期貨從業(yè)人員資格2年

  C.泄露、傳遞他人未公開重要信息的,暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

  D.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的,暫停其期貨從業(yè)人員資格5年

  87.下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時(shí)說法正確的有()。

  A.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí),應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

  B.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí),不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

  C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報(bào)表附注中說明

  D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算,包括已經(jīng)記人"應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

  88.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。

  A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

  B.代理客戶從事期貨交易

  C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

  D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

  89.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。

  A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

  B.代理客戶從事期貨交易

  C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

  D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

  90.下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有()。

  A.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

  B.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

  C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

  D.在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)

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  2013年期貨法律法規(guī)刑法修正案習(xí)題

  2013年期貨法律法規(guī)中間介紹業(yè)務(wù)試行習(xí)題

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