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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解(第三套)

來源:233網(wǎng)校 2014-03-06 11:27:00

  11.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù),應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  12.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)()備案。

  A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

  B.國(guó)家工商行政管理總局

  C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  13.有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。

  A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

  B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  C.國(guó)家工商行政管理總局

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  14.A期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本,必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  C.住所地的工商行政管理部門

  D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  15.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,其申請(qǐng)日前()個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  16.下列選項(xiàng)中不屬于理事會(huì)職權(quán)的是()。

  A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

  B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法

  C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況

  D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

  17.某期貨交易所理事會(huì)理事由于生病不能參加理事會(huì)會(huì)議,該理事的下列做法正確的是()。

  A.在電話里通知另一理事代為出席

  B.委托另一理事代為出席,被委托理事已經(jīng)接受了一項(xiàng)委托

  C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

  D.該理事不得委托他人代為出席

  18.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列各項(xiàng)不屬于董事會(huì)的職權(quán)的是()。

  A.召集股東大會(huì)會(huì)議,并向股東大會(huì)報(bào)告工作

  B.?dāng)M訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案,提交股東大會(huì)審定

  C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會(huì)通過

  D.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

  19.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格,持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣()元。

  A.3000萬

  B.5000萬

  C.6000萬

  D.1億

  20.期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用,但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

  A.繳納國(guó)家稅款

  B.發(fā)放工作人員的工資和福利

  C.?dāng)U大期貨交易所得營(yíng)業(yè)規(guī)模

  D.保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

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