第8題
首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)( )。
A 無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)
B 應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人
C 應(yīng)當(dāng)將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門(mén)
D 可以隨時(shí)免除其職務(wù)
【正確答案】：A
【答案解析】 參見(jiàn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定。
第9題
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)( )提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。
A 董事會(huì)
B 總經(jīng)理
C 監(jiān)事會(huì)
D 公司章程的規(guī)定
【正確答案】：D
【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第六條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
第10題
甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起( )內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A 6個(gè)月
B 1年
C 2年
D 3年
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十九條第二款規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
第11題
首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)向( )提出整改意見(jiàn)。
A 董事長(zhǎng)
B 監(jiān)事會(huì)
C 總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人
D 期貨公司
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十三條第一款規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)。
第12題
首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)( )。
A 期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查
B 期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理
C 監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員
D 監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行
【正確答案】：A
【答案解析】 參見(jiàn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定。
第13題
首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向( )報(bào)告。
A 期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B 公司住所地期貨交易所
C 公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D 公司董事會(huì)
【正確答案】：C
【答案解析】 參見(jiàn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十一條規(guī)定。
第14題
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交工作報(bào)告。
A 每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日
B 每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日
C 每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日
D 每半年度結(jié)束之日起30個(gè)工作日
【正確答案】：B
【答案解析】 參見(jiàn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定。
