二、多選題（本大題18小題．每題2.0分，共36.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇兩個或兩個以上答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）
第1題
首席風險官張某存在下列( )情形時，期貨公司董事會可以免除其職務。
A 利用職務便利牟取個人利益
B 濫用職權，干預公司正常經(jīng)營
C 不能勝任本職工作
D 向監(jiān)管部門報告公司交易部門的違規(guī)行為
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風險官不得有下列行為：(一)擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責；(二)在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；(三)對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；(四)利用職務之便牟取私利；(五)濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營；(六)向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益；(七)其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。第十五條規(guī)定，首席風險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。
第2題
首席風險官不履行職責或者有嚴重違規(guī)行為時，監(jiān)管部門依法可以對其采取的監(jiān)管措施有( )。
A 情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選
B 責令期貨公司更換
C 出具警示函
D 監(jiān)管談話
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十九條第一款規(guī)定，首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。
第3題
期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以( )。
A 減輕處罰
B 從輕處罰
C 免予處罰
D 將其作為立功表現(xiàn)
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
第4題
下列關于對期貨公司首席風險官的監(jiān)管，說法正確的有( )。
A 中國證監(jiān)會依法對首席風險官進行監(jiān)督管理
B 中國期貨業(yè)協(xié)會負責對首席風險官進行自律管理
C 證券交易所對首席風險官進行自律管理
D 中國證監(jiān)會派出機構無權對首席風險官進行監(jiān)督
【正確答案】：A,B
【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。
第5題
期貨公司章程應當對首席風險官制度的哪些內容做出規(guī)定?( )
A 首席風險官的職責范圍
B 首席風險官的任期
C 首席風險官的權利義務
D 首席風險官工作報告的程序和方式
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第七條規(guī)定，期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。
第6題
首席風險官應當重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有( )。
A 公司員工近親屬持倉報告制度
B 公司治理和內部控制制度
C 公司風險監(jiān)管指標管理制度
D 公司客戶保證金安全存管制度
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十條規(guī)定，首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度；(二)期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；(三)期貨公司治理和內部控制制度；(四)期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度；(六)其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。
第7題
《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括( )。
A 促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營
B 加強期貨公司內部控制和風險管理
C 維護期貨投資者合法權益
D 完善期貨公司治理結構
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，為了完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》制定本規(guī)定。
第8題
中國證監(jiān)會及其派出機構建立的誠信檔案內容包括( )。
A 中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施
B 首席風險官的培訓情況和考試成績
C 期貨公司的中期報告和年度報告
D 中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項
【正確答案】：A,B,D
【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構將下列事項記人期貨公司及首席風險官誠信檔案：(一)中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施；(二)首席風險官的培訓情況和考試成績；(三)中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項。
第9題
按照要求，首席風險官應當向監(jiān)督部門履行的定期報告有( )。
A 年度報告
B 半年度報告
C 季度報告
D 月度報告
【正確答案】：A,C
【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。
