第10題

　　下列各項屬于期貨公司首席風險官的職權的有( )。

　　A 了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況

　　B 與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話

　　C 參加或者列席與其履職相關的會議

　　D 查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十五條規(guī)定，首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權：(一)參加或者列席與其履職相關的會議；(二)查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料；(三)與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話；(四)了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況；(五)公司章程規(guī)定的其他職權。

　　第11題

　　下列各項屬于首席風險官對取得全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司的特別檢查事項的有( )。

　　A 是否建立與全面結(jié)算業(yè)務相適應的結(jié)算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行

　　B 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　C 在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險

　　D 是否公平對待本公司客戶的權益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結(jié)算權利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

　　【正確答案】：A,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十二條規(guī)定，對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：(一)是否建立與全面結(jié)算業(yè)務相適應的結(jié)算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行；(二)是否公平對待本公司客戶的權益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結(jié)算權利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。

　　第12題

　　首席風險官向監(jiān)督部門提交上年度工作報告時，報告內(nèi)容應當包括( )。

　　A 首席風險官的履行職責情況

　　B 首席風險官所作的盡職調(diào)查

　　C 期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況

　　D 提出的整改意見及期貨公司整改效果

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

　　第13題

　　下列關于期貨公司首席風險官的表述，正確的有( )。

　　A 首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查

　　B 首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查

　　C 期貨公司可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位

　　D 首席風險官向期貨公司董事會負責

　　【正確答案】：A,B,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。C項，《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

　　第14題

　　首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果首席風險官( )，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A 某次培訓缺席

　　B 連續(xù)2次培訓考試成績不合格

　　C 連續(xù)2次不參加培訓

　　D 某次培訓考試成績不合格

　　【正確答案】：B,C

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十三條規(guī)定，首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。首席風險官連續(xù)2次不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　第15題

　　選聘首席風險官的主要判斷標準有( )。

　　A 其是否符合規(guī)定的任職條件

　　B 其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

　　C 其是否誠信守法

　　D 其是否熟悉期貨法律法規(guī)

　　【正確答案】：A,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第六條第二款規(guī)定，董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

　　第16題

　　期貨公司總經(jīng)理或者相關負責人對首席風險官提出的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當( )。

　　A 及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告

　　B 向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

　　C 必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

　　D 不設監(jiān)事會的，可報告監(jiān)事

　　【正確答案】：A,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條第二款規(guī)定，總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。

　　第17題

　　期貨公司依法委托期貨機構從事中間介紹業(yè)務，其首席風險官應當監(jiān)督檢查的事項有( )。

　　A 是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則

　　B 在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險

　　C 與中間介紹機構的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

　　D 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　【正確答案】：A,B,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十一條規(guī)定，對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險；(三)是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

　　第18題

　　期貨公司董事會擬免除風險官職務時，應當按規(guī)定將( )書面報備監(jiān)管部門。

　　A 公司內(nèi)部合規(guī)經(jīng)營和風險管理情況

　　B 替代人選名單

　　C 首席風險官履行職責情況

　　D 免職理由

　　【正確答案】：B,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十六條第一款規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。