第21題

　　期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A 中國銀監(jiān)會

　　B 中國保監(jiān)會

　　C 中國證監(jiān)會

　　D 中國人民銀行

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　第22題

　　非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照( )的規(guī)定辦理。

　　A 銀監(jiān)會

　　B 證監(jiān)會

　　C 期貨交易所

　　D 中國人民銀行

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定。

　　第23題

　　期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人近( )年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第十一項(xiàng)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。

　　第24題

　　下列關(guān)于期貨保證金的表述，不正確的是( )。

　　A 非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用

　　B 非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會員期貨公司所有

　　C 非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

　　D 非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。第二十三條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。

　　第25題

　　期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起( )個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

　　A 1

　　B 3

　　C 4

　　D 6

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

　　第26題

　　期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員的時(shí)間在( )年以上。

　　A 5

　　B 4

　　C 3

　　D 2

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條第一項(xiàng)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)當(dāng)至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時(shí)間在3年以上。

　　第27題

　　全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

　　A 銀行

　　B 證券業(yè)協(xié)會

　　C 期貨交易所

　　D 證監(jiān)會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定。

　　第28題

　　中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起( )個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A 2

　　B 3

　　C 4

　　D 5

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定。

　　第29題

　　非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由( )從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

　　A 銀監(jiān)會

　　B 證監(jiān)會

　　C 期貨交易所

　　D 期貨公司

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定。

　　第30題

　　非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額( )零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。

　　A 大于

　　B 小于

　　C 等于

　　D 不等于

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條第一款規(guī)定。

　　第31題

　　期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近( )年內(nèi)應(yīng)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

　　A 3

　　B 4

　　C 2

　　D 1

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第八項(xiàng)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制。