三、判斷題（本大題24小題．每題1.0分，共24.0分。請對下列各題做出判斷，“√”表示正確，“X”表示不正確。在答題卡上將該題答案對應(yīng)的選項框涂黑。）

　　第1題

　　期貨公司在申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到刑事處罰，但是只要變更了控股股東或者實際控制人并且變更50%的高級管理人員，就可以申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第八項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制。

　　第2題

　　只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定。

　　第3題

　　交易結(jié)算會員期貨公司可以接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　第4題

　　非結(jié)算會員委托全面結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者結(jié)算驗證后進(jìn)人期貨交易所。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進(jìn)人期貨交易所。全面結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的限制。

　　第5題

　　全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的客戶要求調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。

　　第6題

　　非結(jié)算會員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)后，客戶未報告的，非結(jié)算會員依法應(yīng)當(dāng)向全面結(jié)算期貨公司報告。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結(jié)算會員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴模墙Y(jié)算會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告。

　　第7題

　　中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第一款規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

　　第8題

　　期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第一項規(guī)定。

　　第9題

　　期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣2000萬元。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條第二項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元。

　　第10題

　　期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第一項規(guī)定。

　　第11題

　　期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前2個會計年度客戶保證金總額情況表。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第八項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

　　第12題

　　取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定。

　　第13題

　　取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，不得受托為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　第14題

　　全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條第三項規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額。

　　第15題

　　非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

　　第16題

　　非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條第二款規(guī)定。

　　第17題

　　非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，但非結(jié)算會員可以自由使用。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。

　　第18題

　　全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向特別結(jié)算會員收取保證金。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條第一款規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金。

　　第19題

　　全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條第二款規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。

　　第20題

　　全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條第一款規(guī)定。

　　第21題

　　全面結(jié)算會員期貨公司收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用，不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條第三項規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用，可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。

　　第22題

　　全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定。

　　第23題

　　非結(jié)算會員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)直接向期貨交易所報告。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結(jié)算會員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告。客戶未報告的，非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告。

　　第24題

　　全面結(jié)算會員期貨公司不得自行與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)會中約定應(yīng)予強行平倉的情形。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會員期貨公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強行平倉的其他情形。