四、綜合題（不定項）（本大題3小題．每題2.0分，共6.0分。）

　　第1題

　　某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當地證監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準?( )

　　A 不受影響，應當予以批準

　　B 受影響，應當不予批準

　　C 受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

　　D 不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第八項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，近3年內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制。

　　第2題

　　某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2010年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是( )。

　　A 該期貨公司董事長、總經理和副總經理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

　　B 該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

　　C 該期貨公司董事長、總經理和副總經理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定

　　D 該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

　　【正確答案】：A,B

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條第一項和第二項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：(一)董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；(二)注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　第3題

　　甲期貨公司為全面結算會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結算業(yè)務，雙方就該委托業(yè)務準備簽訂結算協(xié)議，關于協(xié)議的內容，他們詢問了相關律師，律師的以下建議正確的是( )。

　　A 雙方約定的內容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定

　　B 雙方應該在協(xié)議中約定保證金的標準

　　C 非結算會員準備金最高余額

　　D 不得對爭議處理方式進行約定

　　【正確答案】：A,B

　　【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定。