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2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2013-11-09 00:00:00
131、 股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu),由全體股東組成。( ?。?br />
132、 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以依法進(jìn)行期貨交易。( ?。?br />
133、 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交《高級管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。(  )

134、 在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。(  )

135、 申請?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格。(  )

136、 會員制期貨交易所理事會由會員理事和非會員理事組成,其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生。( ?。?br />
137、 客戶在期貨交易中違約的,期貨公司應(yīng)當(dāng)先以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任;風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金不足的,期貨公司應(yīng)以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。( ?。?br />
138、 期貨投資者保障基金是一種專門補(bǔ)償期貨投資者投資收益低于預(yù)期收益部分的資金。( ?。?,

139、 期貨交易所終止的,應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制訂的清算方案,應(yīng)當(dāng)報期貨交易所會員大會批準(zhǔn)。( ?。?br />
140、 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。( ?。?br />
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