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2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2013-11-09 00:00:00
51、 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時,下列行為中正確的是(  )。
A.與客戶約定分享利益的比例
B.與客戶約定分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比例
C.向客戶做獲利保證
D.事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

52、 任何機(jī)構(gòu)或者市場,未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易,同時為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的,為( ?。?
A.正當(dāng)期貨交易
B.違法商品期貨交易
C.變相期貨交易
D.特殊期貨交易

53、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起(  )工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.2個
B.5個
C.7個
D.10個

54、 下列不屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)的是( ?。?br />A.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告,提交會員大會通過
B.決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所
C.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案
D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

55、 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查,對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),并責(zé)令期貨公司限期整改,整改期限不得超過(  )工作日。
A.5個
B.10個
C.15個
D.20個

56、關(guān)于期貨交易所,下列說法錯誤的是( ?。?。
A.以營利為目的
B.按其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理
C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任
D.期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定

57、 會員制期貨交易所會員大會有( ?。T參加方為有效。
A.1/3以上
B.2/3以上
C.7/4以上
D.3/4以上

58、 由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買人或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約是指( ?。?。
A.商品期貨合約
B.金融期貨合約
C.期權(quán)合約
D.買賣合約

59、 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過( ?。┑耐顿Y者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫,查詢投資者相關(guān)信息。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國銀監(jiān)會
D.中國人民銀行

60、 期貨糾紛案件由哪一級人民法院管轄?(  )
A.基層人民法院
B.中級人民法院
C.高級人民法院
D.最高人民法院

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