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2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2013-11-09 00:00:00
81、 期貨投資者保障基金的( ?。?,由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風(fēng)險才平等情況調(diào)整確定。
A.來源
B.規(guī)模
C.繳納比例
D.繳納方式

82、 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員,是指期貨公司的( ?。?。
A.副總經(jīng)理
B.首席風(fēng)險官
C.營業(yè)部負責(zé)人
D.財務(wù)負責(zé)人

83、 期貨從業(yè)人員受到(  )的紀律懲戒的,應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
A.撤銷從業(yè)資格
B.訓(xùn)誡
C.公開譴責(zé)
D.暫停從業(yè)資格

84、 期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同中約定風(fēng)險管理的(  )。
A.免責(zé)事項
B.標準
C.條件
D.處置措施

85、 期貨公司有下列哪些情形之一的,應(yīng)當立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?( ?。?br />A.擬更換董事長、總經(jīng)理
B.客戶發(fā)生重大透支、穿倉
C.發(fā)生突發(fā)事件,對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響
D.公司董事因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)采取強制措施.

86、 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,下列說法正確的有( ?。?。
A.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款,可以在計算凈資本時將所借人的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本
B.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時,應(yīng)當相應(yīng)扣除
C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說明
D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算,包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

87、 下列有關(guān)強行平倉責(zé)任的處理,說法正確的有( ?。?。
A.期貨公司因客戶違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的,強行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔
B.期貨公司或者客戶交易保證金不足,符合強行平倉條件后,應(yīng)當自行平倉而未平倉造成的擴大損失,由期貨公司或者客戶自行承擔,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當事人另有約定的除外
C.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用,由被平倉的期貨公司承擔,期貨公司承擔責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償
D.期貨公司的交易保證金不足,又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的,按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔

88、 期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險,嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有( ?。?。
A.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境
B.責(zé)令停業(yè)整頓
C.指定其他機構(gòu)托管
D.接管

89、 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度,結(jié)算擔保金包括( ?。?。
A.一般結(jié)算擔保金
B.基礎(chǔ)結(jié)算擔保金
C.變動結(jié)算擔保金
D.特別結(jié)算擔保金

90、 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定目的有(  )。
A.規(guī)范期貨公司運作
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C.防范經(jīng)營風(fēng)險
D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

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