61、 期貨公司有下列哪些行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格？（ ?。?br />A．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的
B．挪用客戶保證金的
C．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的
D．不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的
62、 根據(jù)規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度包括( )。
A．客戶交易編碼制度
B．套期保值審批制度
C．大戶持倉報(bào)告制度
D．風(fēng)險(xiǎn)警示制度
63、
根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司下列人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)的是（ ?。?。
A．董事長(zhǎng)
B．監(jiān)事會(huì)主席
C．獨(dú)立董事
D．經(jīng)理層人員
64、
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。
A．實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利
B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰
C．沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)
D．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
65、
期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告?（ ?。?br />A．涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施
B．變更名稱
C．合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組
D．被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)
66、
證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（ ?。┲贫?。
A．業(yè)務(wù)規(guī)則
B．風(fēng)險(xiǎn)隔離
C．內(nèi)部控制
D．合規(guī)檢查
67、金融期貨合約的標(biāo)的物包括（ ）。
A．能源
B．有價(jià)證券
C．利率
D．匯率
68、
申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（ ?。?。
A．任職資格申請(qǐng)表
B．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
C．期貨從業(yè)人員資格證書
D．會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明
69、
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的（ ?。?yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
A．內(nèi)容
B．處理方式
C．格式
D．處理日期
70、
期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（ ?。?br />A．設(shè)立目的和職責(zé)、營(yíng)業(yè)期限
B．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C．管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)
D．變更、終止的條件、程序及清算辦法
