四、綜合題(共15道，每道2分，共30分)
141、根據(jù)下列條件，回答141-144題。
甲期貨公司接受客戶吳某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，吳某根據(jù)白糖期貨近期的表
現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自身以往的交易經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，可能有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為吳某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲。造成吳某沒有獲利。據(jù)此，請作答：

在該案例中，甲期貨公司違反的規(guī)定有（　?。?。
A．隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
B．使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
C．未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
D．以上均不是

142、 該案例中，甲期貨公司應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任有（　　）。
A．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒收違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓、
C．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
D．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

143、 假設(shè)2009年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收人為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（　?。?。
A．300萬元
B．400萬元
C．500萬元
D．600萬元

144、 根據(jù)下列材料，回答144-148題。
某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，問：

若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（　　）。
A．5萬元
B．9萬元
C．8．1萬元
D．6．4萬元

145、 若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（　?。?。
A．50萬元
B．45萬元
C．40萬元
D．46萬元

146、 若甲為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（　　）。
A．500萬元
B．450萬元
C．402萬元
D．400萬元

147、 如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失，則（　?。?。
A．經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補(bǔ)償
B．經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證釜損失額的l0%予以補(bǔ)償
C．經(jīng)中國證監(jiān)會和財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補(bǔ)償
D．期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償

148、根據(jù)下列條件，回148-152答題。
2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。問：

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件?（　　）
A．具有高中以上文化程度
B．年滿18周歲
C．具有完全民事行為能力
D．有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

149、 張某通過從業(yè)資格考試后，即可取得（　?。╊C發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．商務(wù)部

150、 期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件?（　?。?br />A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德
B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
C．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

151、 張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起多少個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告?（　?。?br />A．5個(gè)
B．7個(gè)
C．10個(gè)
D．20個(gè)

152、 根據(jù)下列條件，回答{TSE}題。
2008年，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得該考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。問：

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件?（　?。?br />A．具有高中以上文化程度
B．年滿18周歲
C．具有完全民事行為能力
D．有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

153、 張某通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（　?。╊C發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．商務(wù)部

154、 期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件?（　　）
A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德
B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
C．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

155、 張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。
A．5
B．7
C．10
D．20