參考答案與解析

1.【答案】ABCD

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

2.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。

3.【答案】ABD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

4.【答案】ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

5.【答案】ACD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。

6.【答案】ABCD

【解 析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資 格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表; (三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

7.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管 理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪 失行為能力;(二)申請人依法解散;(三)申請人撤回申請材料;(四)申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋;(五)申請人或者擬任人因 涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查;(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施;(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立 案偵查;(八)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

8.【答案】ACD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

9.【答案】ACD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

10.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容，據(jù)此規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均符合該規(guī)定。

11.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，D項(xiàng)屬于會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。

12.【答案】AC

【解析】期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅，而是由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。

13.【答案】ABC

【解析】召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。

14.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬于理事會(huì)的職能。

15.【答案】AB【解析】理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成;其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。

16.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。

17.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會(huì)秘書都由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過;獨(dú)立董事則是由中國證監(jiān)會(huì)提名，由股東大會(huì)通過。

18.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)如下：(一)檢查期貨

交易所財(cái)務(wù);(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;(三)向股東大會(huì)會(huì)議提出提案;(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

19.【答案】AB

【解析】實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。期貨公司會(huì)員按照中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù);非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。

20.【答案】CD

【解析】實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對其受托的客戶結(jié)算。

溫馨提示：考生可以根據(jù)大綱復(fù)習(xí)舊版教材上面的保留內(nèi)容，或是下載手機(jī)app做一些歷年真題，模擬試題，為復(fù)習(xí)爭取更多的時(shí)間，靜觀其變等待最新的官方消息。還可以加QQ群：419815146交流學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)與方法