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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月25日)
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【單選題】期貨交易所交易規(guī)則無(wú)須載明的事項(xiàng)是( )。
A．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度
B．交易糾紛的處理方式
C．違規(guī)、違約行為及其處理辦法
D．保證金的管理和使用制度
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條第一款規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度；(二)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法；(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。
【單選題】期貨公司( )應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。
A．財(cái)務(wù)部
B．營(yíng)業(yè)部
C．監(jiān)管部
D．銷(xiāo)售部
參考答案：B
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。
【多選題】證券公司可以接受以下( )的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。
A．本公司控股的期貨公司
B．本公司全資擁有的期貨公司
C．由同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
D．由同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司
參考答案：ABC
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
