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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月24日)
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【單選題】期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是( )。
A．與客戶簽訂書面合同
B．要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認(rèn)
C．事先向客戶出示風(fēng)險說明書
D．要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。D項，第二十六條第一款規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。
【單選題】下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是( )。
A．期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨立核算，分別管理
B．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產(chǎn)
C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資
D．中國證監(jiān)會和財政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報
參考答案：D
參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，保障基金應(yīng)當(dāng)實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。第十四條第二款規(guī)定，保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)的其他資金運用方式。
【多選題】下列( )的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。
A．期貨業(yè)協(xié)會
B．期貨公司
C．證券業(yè)協(xié)會
D．證券期貨監(jiān)督管理部門
參考答案：ACD
參考解析：《中華人民共和國刑法修正案》第五條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
