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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月23日)
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【單選題】下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的說法，正確的是()。
A.營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
B.期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格
D.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格
參考答案：C
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。第三十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，不受前款規(guī)定所限。第二十條規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。
【多選題】全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向()報告。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
參考答案：AC
參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
【判斷題】從業(yè)人員可以阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十七條規(guī)定，從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。
