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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月25日)
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【單選題】客戶甲某嚴(yán)重違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，()將宣布其為期貨市場禁止進(jìn)入者。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.人民法院
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條規(guī)定，任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。
【多選題】期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的有()。
A.理事長、副理事長
B.監(jiān)事會主席、副主席
C.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
D.董事長、副董事長
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。
【判斷題】根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的規(guī)定，投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價，構(gòu)成投資建議，但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十六條規(guī)定，投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。
