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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月27日)
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【單選題】某單位利用內幕信息進行期貨交易，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上30萬元以下
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。
【多選題】下列人員中，期貨公司不得接受其委托并為其進行期貨交易的有()。
A.期貨公司工作人員的配偶
B.期貨公司的工作人員
C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶
D.證券市場禁入者
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：(一)國家機關和事業(yè)單位;(二)中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶;(三)期貨公司工作人員及其配偶;(四)證券、期貨市場禁止進入者;(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。
【判斷題】期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，即使客戶予以追認，該交易造成客戶的損失，期貨公司仍應承擔賠償責任。()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。
