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1．期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（　?。?。[2012年9月真題]

A．終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

B．變更住所

C．變更業(yè)務(wù)范圍

D．變更法定代表人

【答案】C

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條第一款規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更公司形式；(三)變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；(四)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；(五)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

2．對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（　?。?。[2010年9月真題]

A．作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

B．補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性

C．為客戶交存保證金，支付稅款

D．彌補(bǔ)期貨公司的虧損

【答案】C

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條第三款規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；(三)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

3．下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（　?。?。[2013年3月真題]

A．客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

B．期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算

C．期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

D．期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

【答案】C

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。

4．期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（　　）。[2012年11月真題]

A．與客戶簽訂書面合同

B．要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說明書上簽字確認(rèn)

C．首先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

D．要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令

【答案】D

【解析】D項(xiàng)，《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條第一款規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令。

5．會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（　?。┑捻樞騺沓袚?dān)風(fēng)險(xiǎn)。[2012年11月真題]

A．結(jié)算擔(dān)保金、違約會(huì)員的擔(dān)有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

B．違約會(huì)員的自有資金。結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

C．違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

D．違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】C

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條第一款規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

6．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是（　?。?。[2012年9月真題]

A．限制違法行為人的人身自由

B．復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料

C．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

D．對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：(一)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；(三)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說明；(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料；(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；(六)查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；

(七)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日；(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

7．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（　　）。[2012年3月真題]

A．期貨交易所

B．期貨公司

C．期貨保證金存管銀行

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】D

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十三條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每13稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。

8．下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是（　?。?。[2013年5月真題]

A．期貨交易所

B．期貨公司

C．非期貨公司結(jié)算會(huì)員

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】D

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

9．以下關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的表述中，正確的是（　?。?。[2010年11月真題]

A．由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)備案

B．由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案

C．由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D．由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)

【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

10．對(duì)被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（　?。┤諆?nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。[2012年9月真題]

A．3

B．5

C．10

D．15

【答案】A

【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條第三款規(guī)定。