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1．關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和準(zhǔn)備金的表述，錯誤的是（　　）。[2012年1 1真題]

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

C．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算準(zhǔn)備金

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)維護(hù)最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行和客戶保證會的安全

【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第七十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行和客戶保證金的安全。

2．期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（　?。2010年9月真題]

A．公司利益不受損害

B．客戶的損失得到相應(yīng)的補償

C．減少客戶損失

D．客戶利益優(yōu)先

【答案】D

【解析】《期貨公司管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確?？蛻衾鎯?yōu)先。

3．下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)關(guān)系的表述，錯誤的是（　?。2010年11月真題]

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息

B．期貨公司期貨保證金賬戶通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查

D．期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管機構(gòu)備案

【答案】C

【解析】《期貨公司管理辦法》第七十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息。第七十條第二款和第三款規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶。

4．下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的表述，錯誤的是（　?。?。[2010年9月真題]

A．以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單

B．以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

C．以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

D．客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人

【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?。A項，以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單。

5．下列關(guān)于交易結(jié)算報告的提供和查詢的表述，錯誤的是（　　）。[2010年5月真題]

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢提貨交易結(jié)算結(jié)果

B．客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的時問和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容

C．客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告

【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。

6．下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，錯誤的是（　?。?。[2010年9月真題]

A．客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C．期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔。第六十七條第二款規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

7．期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（　　）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。[2010年11月真題]

A．中國證監(jiān)會網(wǎng)站

B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

C．中國證監(jiān)會指定媒體

D．中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】D

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十三條第二款規(guī)定。

8．下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯誤的是（　　）。[2010年9月真題]

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

B．期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，只能提請期貨交易所調(diào)解處理

C．除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案

【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。第六十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔。第六十五條規(guī)定，期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所調(diào)解處理。

9．下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯誤的是（　?。2010年9月真題]

A．客戶開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

B．期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況

C．嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

D．客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】A

【解析】A項，《期貨公司管理辦法》第七十條第二款規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

10．下列關(guān)于期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，錯誤的是（　?。?。[2012年6月真題]

A．自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

C．期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨立董事提交專項報告

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況

【答案】C

【解析】《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。