商洛寄四电子有限公司

您現(xiàn)在的位置:233網(wǎng)校 >期貨從業(yè)資格 > 期貨法律法規(guī) > 法律法規(guī)模擬試題

2014年《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練題(二)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-07-08 08:45:00
導(dǎo)讀:考前強(qiáng)化訓(xùn)練是必不可少的,通過(guò)更多的試題練習(xí),考生不僅能提高做題速度,同時(shí)更加熟悉考試題型。233網(wǎng)校提供在線模考系統(tǒng),考生可通過(guò)在線系統(tǒng)進(jìn)行???a target="_blank">估分
91. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理,其依法履行的職責(zé)包括( )。
A、制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)
B、對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
C、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況
D、開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)


92. 依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取的措施有(?。?。
A、對(duì)期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
B、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料
C、進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證
D、查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶


93. 對(duì)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則,且經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求,嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施包括(?。?。
A、申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)
B、撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可
C、撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可
D、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)


94. 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列哪些行為的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款?(?。?
A、違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
B、限制會(huì)員實(shí)物交割總量的
C、違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的
D、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的


95. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有下列哪些行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款?(?。?
A、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的
B、不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的
C、不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的
D、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的


96. 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列哪些行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓?( )
A、允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
B、直接或者間接參與期貨交易,或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的
C、偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的
D、拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的


97. 任何單位或者個(gè)人有下列哪些行為之一,操縱期貨交易價(jià)格的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的,處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款?(?。?
A、蓄意串通,按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
B、為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的
C、以自己為交易對(duì)象,自買自賣,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
D、單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價(jià)格的


98. 任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),或者擅自從事期貨業(yè)務(wù),或者組織變相期貨交易活動(dòng)的,其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是( )。
A、予以取締,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B、沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的,處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款
C、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款


99. 期貨交易活動(dòng)實(shí)行的原則有( )。
A、公開(kāi)、公平、公正
B、投資者投資決策自主
C、分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
D、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)


100. 期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是(?。?。
A、安全、穩(wěn)健
B、保障投資者合法權(quán)益
C、多元化
D、公平救助

相關(guān)閱讀

添加期貨從業(yè)學(xué)習(xí)群或?qū)W霸君

領(lǐng)取資料&加備考群

期貨從業(yè)備考學(xué)習(xí)群

加入備考學(xué)習(xí)群

期貨從業(yè)備考學(xué)習(xí)群

加學(xué)霸君領(lǐng)資料

拒絕盲目備考,加學(xué)習(xí)群領(lǐng)資料共同進(jìn)步!

期貨從業(yè)考試書籍
互動(dòng)交流
掃描二維碼直接進(jìn)入

微信掃碼關(guān)注公眾號(hào)

獲取更多考試資料
鸡泽县| 上栗县| 大丰市| 阜南县| 丹巴县| 柳江县| 南部县| 南澳县| 浮山县| 承德市| 华池县| 镇原县| 南汇区| 贡觉县| 当雄县| 商丘市| 彭水| 依安县| 称多县| 葵青区| 宁陵县| 湘潭县| 隆子县| 米脂县| 邵武市| 信宜市| 大英县| 嘉义市| 师宗县| 凤冈县| 宣汉县| 讷河市| 顺义区| 中西区| 岑溪市| 清丰县| 枣强县| 浪卡子县| 汝州市| 沙雅县| 南京市|