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2014年《期貨法律法規(guī)》強化訓練題(二)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-08 08:45:00
導讀:考前強化訓練是必不可少的,通過更多的試題練習,考生不僅能提高做題速度,同時更加熟悉考試題型。233網(wǎng)校提供在線??枷到y(tǒng),考生可通過在線系統(tǒng)進行???a target="_blank">估分
131. 中國金融期貨交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關(guān)要求的情況進行檢查時,期貨公司會員應(yīng)當配合,如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料,不得隱瞞、阻礙和拒絕。(?。?


132. 依據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,自然人投資者本人不必參加知識測試,可以由他人替代。(?。?


133. 對于存在不良誠信記錄的投資者,期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分數(shù),扣減分數(shù)的上限為15分。(?。?


134. 當日分配的客戶交易編碼,期貨交易所應(yīng)當于下一交易日允許客戶使用。( )


135. 期貨公司應(yīng)當在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內(nèi),將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。( )

136. 期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度,由工商行政管理機關(guān)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。( )


137. 會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額,由會員出資認繳。(?。?


138. 公民、法人受期貨公司或者客戶的委托,作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的,期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。(?。?


139. 期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔賠償責任。(?。?


140. 客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認,應(yīng)當視為對該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認,所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。(?。?


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