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2014年《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練題(二)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-08 08:45:00
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31. 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料,或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的,責(zé)令改正,處(?。┑牧P款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處( )的罰款。
A、5萬元以上20萬元以下;1萬元以上5萬元以下
B、5萬元以上20萬元以下;1萬元以上10萬元以下
C、3萬元以上l0萬元以下;1萬元以上5萬元以下
D、3萬元以上l0萬元以下;1萬元以上10萬元以下


32. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處(?。┑牧P款。
A、1萬元以上5萬元以下
B、1萬元以上10萬元以下
C、3萬元以上5萬元以下
D、3萬元以上10萬元以下


33. 任何機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng),未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易,并且實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度,同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額(?。┑模瑸樽兿嗥谪浗灰?。
A、10%
B、20%
C、25%
D、30%

34. 投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失,由( )。
A、投資者自行負(fù)擔(dān)
B、期貨公司負(fù)擔(dān)
C、期貨交易所負(fù)擔(dān)
D、投資者和期貨公司共同承擔(dān)


35. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐(?。?
A、巡視員
B、督察員
C、審計(jì)員
D、管理員


36. 期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的(?。├U納形成。
A、5%
B、10%
C、15%
D、30%


37. 期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按(?。├U納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A、年度
B、季度
C、月度
D、半年度


38. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后(?。┕ぷ魅諆?nèi),繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金,并按照法定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。
A、5個(gè)
B、7個(gè)
C、10個(gè)
D、15個(gè)


39. 期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬(?。?。
A、期貨交易所
B、期貨公司
C、財(cái)政部
D、期貨投資者保障基金


40. 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告,經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,報(bào)送( )。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
B、財(cái)政部
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、期貨交易所


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