商洛寄四电子有限公司

您現(xiàn)在的位置:233網(wǎng)校 >期貨從業(yè)資格 > 期貨法律法規(guī) > 法律法規(guī)模擬試題

2014年《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測試卷(六)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-11 08:45:00
91. 會員在期貨交易中違約的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的( ?。┏袚?dān)責(zé)任。
A、自有資金
B、結(jié)算擔(dān)保金
C、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D、期貨交易所自有資金


92. 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的,應(yīng)當(dāng)立即向( ?。﹫?bào)告。
A、中國證監(jiān)會
B、公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C、公司董事會
D、公司監(jiān)事會


93. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的( ?。┲?,應(yīng)當(dāng)包括本公司期 貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況,并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說明。
A、月度報(bào)告
B、季度報(bào)告
C、年度報(bào)告
D、半年報(bào)


94. 除( ?。┣樾瓮?,全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。
A、依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金
B、收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金
C、收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用
D、雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形


95. 下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的說法正確的有( ?。?br/>A、全面結(jié)算會員期貨公司以客戶的保險(xiǎn)金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金
B、全面結(jié)算會員期貨公司以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金
C、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金
D、全面結(jié)算會員期貨公司可向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金


96. 下列關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債的說法正確的有( ?。?br/>A、期貨公司應(yīng)按企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
B、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明
C、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額
D、期貨公司任何情況下都不必確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債


97. 期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司( ?。?br/>A、暫停營業(yè)
B、公開道歉
C、限期報(bào)送
D、補(bǔ)充更正


98. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有( ?。?br/>A、證監(jiān)會文件
B、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C、盈利模式
D、報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式


99. 境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同( ?。┑扔嘘P(guān)部門制訂,報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。
A、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B、外匯管理部門
C、期貨交易所
D、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)


100. 期貨公司推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的( ?。┑惹闆r,承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性。
A、個(gè)人品行
B、從業(yè)經(jīng)歷
C、管理能力
D、業(yè)務(wù)水平


相關(guān)閱讀

添加期貨從業(yè)學(xué)習(xí)群或?qū)W霸君

領(lǐng)取資料&加備考群

期貨從業(yè)備考學(xué)習(xí)群

加入備考學(xué)習(xí)群

期貨從業(yè)備考學(xué)習(xí)群

加學(xué)霸君領(lǐng)資料

拒絕盲目備考,加學(xué)習(xí)群領(lǐng)資料共同進(jìn)步!

期貨從業(yè)考試書籍
互動交流
掃描二維碼直接進(jìn)入

微信掃碼關(guān)注公眾號

獲取更多考試資料
揭阳市| 明溪县| 水富县| 淮南市| 盘山县| 梅河口市| 永顺县| 兴化市| 秀山| 佛冈县| 大兴区| 武鸣县| 颍上县| 东方市| 东丰县| 汉寿县| 正定县| 白山市| 怀集县| 镇安县| 化隆| 红桥区| 秦皇岛市| 德化县| 望奎县| 手游| 天气| 望都县| 裕民县| 泸溪县| 高淳县| 肥乡县| 乐业县| 奉贤区| 响水县| 海丰县| 长治县| 齐齐哈尔市| 马尔康县| 安新县| 红桥区|