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2014年《期貨法律法規(guī)》命題預測試卷(六)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-11 08:45:00
141. 推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,但不必記入該推薦人的誠信檔案。( ?。?br />

142. 中國期貨業(yè)協(xié)會應對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或不定期檢查。( ?。?br />

143. 銀行或其他金融機構(gòu)工作人員吸收客戶資金不入賬的,可判20年以上有期徒刑。( ?。?br />

144. 不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人,交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的,交易結(jié)果由其自行承擔。( ?。?br />

145. 投資者應當遵守“買賣自負”的原則,承擔股指期貨交易的履約責任,如果不符合投資者適當性標準的,則以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。 (  )


146. 期貨公司會員單位在某些情況下可以為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。( ?。?br />

147. 期貨公司會員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。(  )


148. 客戶若不能通過正當途徑維護自身合法權(quán)益,侵害了國家利益及他人的合法權(quán)益,期貨公司對此不負任何責任。( ?。?br />

149. 期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時,可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)T進行調(diào)查取證,會員應當配合。(  )


150. 期貨公司首席風險官任期屆滿前,期貨公司董事會不得免除其職務。( ?。?br />

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